Ngày 25/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 221/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (MCK: AAS, sàn UPCoM).
Theo đó, công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng do công ty không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin (CBTT) định kỳ đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021.
Ngoài ra, Chứng khoán SmartInvest thực hiện nghĩa vụ CBTT định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2021, 06 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 và 06 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2022.
Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt tiền 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, công ty đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày CBTT trước đợt chào bán trái phiếu.
Như vậy, công ty này bị phạt tổng số tiền 162,5 triệu đồng.
Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest có địa chỉ trụ sở chính tại số 220+222+224 phố Nguyễn Lương Bằng, phường Quang Trung, quận Đống Đa, TP.Hà Nội.
Công ty có tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Anh được thành lập ngày 26/12/2006 với vốn điều lệ là 22 tỷ đồng. Ngày 23/7/2020, 80 triệu cổ phiếu AAS chính thức niêm yết trên sàn UPCoM.
Trước đó, ngày 24/7, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 623/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (mã WSS, sàn HNX).
Cụ thể, Chứng khoán Phố Wall bị phạt 187,5 triệu đồng với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán theo Điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Thứ hai, WSS bị phạt tiếp 275 triệu đồng về hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản theo quy định tại Điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Thứ ba, WSS bị phạt 65 triệu đồng với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Đó là công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.
Bên cạnh đó, Chứng khoán Phố Wall còn bị phạt về hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023. Với hành vi này, công ty bị phạt 175 triệu đồng và buộc khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Tổng số tiền Chứng khoán Phố Wall bị phạt là 702,5 triệu đồng.
Chứng khoán Phố Wall có địa chỉ: Tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội. Công ty được thành lập năm 2007 bởi các cổ đông là những doanh nghiệp có tiềm lực tài chính lớn, gồm có: CTCP Cáp và Vật liệu viễn thông (SACOM), Tổng Công ty Đức Giang và một số cổ đông cá nhân. Hiện người đại diện pháp luật là ông Nguyễn Đình Tú.
Ngoài ra, ông Nguyễn Đình Tú còn là người đại diện pháp luật của CTCP Đầu tư và Phát triển Đô thị Phố Wall, CTCP Siêu thị online An Toàn ATMART; CTCP Bách hóa POPOMART, CTCP Đầu tư và Phát triển Năng lượng tái tạo SolaGroup.
