Bán 'chui' gần 10 triệu cổ phiếu MSB, ROX Living bị phạt gần 3 tỷ đồng

Ngày 7/2/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần ROX Living (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 26 Tòa nhà TNR, 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, TP.Hà Nội).

Cụ thể, ROX Living bị phạt tiền hơn 2,9 tỷ đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Theo đó, Công ty cổ phần ROX Living (đổi tên từ Công ty cổ phần TNG Realty)- tổ chức liên quan đến ông Trần Xuân Quảng, Thành viên HĐQT độc lập Ngân hàng Thương mại cổ phần Hàng hải Việt Nam (MSB) đã bán hơn 9,7 cổ phiếu MSB (giao dịch thỏa thuận) tương ứng với 97,18 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu MSB trong tháng 8/2022 (ngày 29/8/2022 bán: 1.818.000 cổ phiếu; ngày 31/8/2022 bán: 7.900.000 cổ phiếu) nhưng không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM về việc dự kiến giao dịch theo quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP), được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Ngoài ra, doanh nghiệp còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.