Báo cáo sai thông tin, sử dụng nhân viên hành nghề 'chui', Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt hàng trăm triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities, VISE).

Theo đó, VISecurities bị xử phạt 175 triệu đồng vì Báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, trong thời kỳ kiểm tra, VISecurities đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023. 

Với vi phạm này, VISecurities phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Bên cạnh đó, VISE bị phạt thêm 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ. Cụ thể, VISE đã để bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.

Tổng cộng, VISE bị phạt 235 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 15/12/2023.

Đây không phải lần đầu VISE có vi phạm liên quan đến hành nghề chui. Đầu tháng 12/2021, VISE cũng bị phạt 250 triệu đồng do thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép. 

Cụ thể, VISE đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ; cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng TPDN riêng lẻ khi chưa được cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.

Được biết, Chứng khoán Quốc tế Việt Nam có trụ sở tại tầng 3, số 59 phố Quang Trung, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội. Doanh nghiệp được thành lập tháng 9/2014 trên cơ sở hợp nhất Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc Tế Việt Nam (VIS) và Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Tây.

Theo đăng ký doanh nghiệp tháng 11/2022, công ty có vốn điều lệ 300 tỷ đồng. Từ tháng 6/2023, ông Võ Quang Long (sinh năm 1978) đảm nhiệm chức Chủ tịch HĐQT kiêm người đại diện pháp luật công ty.