Chứng khoán APG bị xử phạt vì vi phạm ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán của nhà đầu tư

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa qua đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán APG (mã APG) số tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định về ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.

Cụ thể, trong nội dung Hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán giữa APG và nhà đầu tư cá nhân chưa chỉ định người hành nghề chứng khoán thực hiện quản lý tài khoản giao dịch ủy thác.

Chứng khoán APG có địa chỉ: Tầng 5, Tòa nhà Grand Building,30-32 Hòa Mã, phường Phạm Đình Hổ, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Mới đây, APG cũng vừa thông qua việc triển khai phương án chào bán tối đa 70 triệu cổ phiếu riêng lẻ với giá 11.000 đồng/cổ phiếu. Theo kế hoạch, APG sẽ thu tối đa 770 tỷ đồng từ đợt chào bán. Số tiền này sẽ được dùng để chi cho hoạt động tự doanh chứng khoán (500 tỷ đồng), đầu tư kinh doanh các loại giấy tờ có giá ngắn hạn trên thị trường (170 tỷ đồng) và các hoạt động đầu tư dài hạn khác (100 tỷ đồng). 

Công ty cũng công bố danh sách 10 nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được tham gia mua cổ phiếu. Danh sách này gồm 9 cá nhân là nhà đầu tư chuyên nghiệp và 1 tổ chức là quỹ đầu tư FPT Capital.

Về tình hình kinh doanh, trong quý III/2023, APG mang về tổng doanh thu gần 38 tỷ đồng, nhiều hơn 2 tỷ đồng so với cùng kỳ năm ngoái. Trong đó, công ty đã phát sinh 18,5 tỷ đồng doanh thu từ lãi các tài sản chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ trong khi quý III năm ngoái không ghi nhận.

Trong kỳ chi phí hoạt động dù đã giảm gần một nửa chỉ còn 41 tỷ đồng nhưng vẫn vượt quá doanh thu. Kết quả, APG báo lỗ trước thuế hơn 8 tỷ đồng, đã cải thiện nhiều so với khoản lỗ 49 tỷ đồng quý III năm ngoái.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, APG ghi nhận doanh thu 224 tỷ đồng, tăng gần 24% so với cùng kỳ năm trước. Lợi nhuận trước thuế 129 tỷ đồng, tăng mạnh so với khoản lỗ 48 tỷ đồng của cùng kỳ năm trước.

Trước đó, cuối tháng 10 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Hải Phát Thủ Đô (Địa chỉ: Tầng 4 HPC Landmark 105, khu đô thị mới Văn Khê, phường La Khê, quận Hà Đông, TP. Hà Nội), do vi phạm công bố thông tin.

Cụ thể, Đầu tư Hải Phát Thủ Đô bị phạt 85 triệu đồng, do có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021.

Đồng thời, công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: báo cáo tài chính bán niên 2021, báo cáo về mua lại trái phiếu trước hạn.