Chứng khoán Bảo Minh, Rạng Đông Holding bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Chứng khoán Bảo Minh bị phạt 780 triệu đồng

Mới đây, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 229/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Bảo Minh (MCK: BMS, sàn UPCoM).

Theo đó, Chứng khoán Bảo Minh bị xử phạt 187,5 triệu đồng do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Cụ thể, tại một số thời điểm, công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng sang tài khoản thanh toán của công ty và ngược lại với các bút toán khách hàng rút tiền, thanh toán gốc, lãi vay, thanh toán tiền mua trái phiếu.

Đồng thời, Chứng khoán Bảo Minh còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Theo đó, công ty không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với các giao dịch với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty tại báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét tại các ngày 25/6/2024, 11/7/2024, 10/3/2025 và ngày 15/12/2025.

Bên cạnh đó, doanh nghiệp bị phạt 187,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể, tại một số thời điểm, công ty cho vay đối với một số khách hàng thông qua các Hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu, chứng chỉ tiền gửi.

Một vi phạm khác là hành vi báo cáo có nội dung sai lệch khiến Chứng khoán Bảo Minh còn bị phạt 175 triệu đồng. Theo đó, tại một số thời điểm, công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng. Ngoài ra, doanh nghiệp phải khắc phục hậu quả bằng cách buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm.

Cuối cùng, Chứng khoán Bảo Minh bị phạt 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Như vậy, Chứng khoán Bảo Minh bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính tổng số tiền 780 triệu đồng.

Rạng Đông Holding bị phạt 92,5 triệu đồng

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 236/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Rạng Đông Holding (MCK: RDP, sàn UPCoM).

Theo đó, Rạng Đông Holding bị xử phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐCP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại khoản 16 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP.

Cụ thể, công ty chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được kiểm toán năm 2024; Báo cáo tài chính bán niên riêng và hợp nhất đã được soát xét năm 2025; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 4 năm 2024; quý 1,2,3,4 năm 2025; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được kiểm toán năm 2025; Báo cáo thường niên năm 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2025; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2025; Nghị quyết và biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025.

Ngoài ra, Rạng Đông Holding còn chậm công bố thông tin dưới 15 ngày so với quy định đối với Báo cáo thường niên năm 2025.

PV