Chứng khoán Beta bị xử phạt vì vi phạm về nhận lệnh

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Beta (địa chỉ: Tầng 4-5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP.HCM).

Cụ thể, Chứng khoán Beta bị xử phạt số tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Theo đó, công ty không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng - theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 16 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Trước đó, Chứng khoán Beta cũng từng bị xử phạt hành chính do có hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. 

Cụ thể, tháng 12/2022, Chứng khoán Beta cũng bị phạt hành chính 125 triệu đồng vì trong hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng từ năm 2021 đến tháng 6/2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.

Công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn về rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.

Liên quan đến việc xử phạt hành chính do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, UBCKNN cũng thông báo xử phạt đối với Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities) 235 triệu đồng.

Trong đó, công ty này bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch về tỉ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30-6-2021, 31-12-2021, 30-6-2022, 31-12-2022 và 30-6-2023.

Cùng với việc bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Công ty này còn bị phạt 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

VISecurities đã bố trí nhân viên là bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán, đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.