Chứng khoán KB Việt Nam lần thứ hai bị xử phạt vì không lưu trữ thông tin

Ngày 20/07/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 215/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV).

Cụ thể, KBSV bị xử phạt tổng số tiền 80 triệu đồng. Trong đó, KBSV bị xử phạt 20 triệu đồng vì đã không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật (tối thiểu 5 năm). 

Tiếp đến, KBSV bị xử phạt thêm 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn với 9 quyết định của HĐQT năm 2021 và 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản.

Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam có địa chỉ tại tầng G, tầng M, tầng 2 và 7 tòa nhà Sky City số 88 Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội.

Trước đó, ngày 21/9/2022, KBSV cũng bị xử phạt hành chính với số tiền phạt 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, từ ngày 10/6/2022 đến ngày 4/7/2022, KBSV đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần Địa ốc First Real (mã chứng khoán: FIR) không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/6/2022 do Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh công bố.

Trước nữa, ngày 02/7/2020, KBSV cũng bị xử phạt hành chính 70 triệu đồng vì vi phạm hành chính như: Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. 

Cụ thể, KBSV đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch thỏa thuận cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân (mã FTM) trong giai đoạn từ ngày 02/01/2019 đến ngày 30/08/2019 của 02 tài khoản.