Chứng khoán VIX bị phạt vì vi phạm thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán VIX (MCK: VIX, sàn HoSE). 

Cụ thể, Chứng khoán VIX bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Một số phiếu nhận lệnh trực tiếp tại quầy chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của công ty, ngoài ra công ty còn cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.

Bên cạnh đó, VIX tiếp tục bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số tài khoản tại một số ngày giao dịch.

Ngoài ra VIX cũng bị phạt tiền 40 triệu đồng do có hành vi vi phạm bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm, cụ thể là bố trí nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty.

Tổng số tiền Công ty cổ phần Chứng khoán VIX phải nộp phạt là 315 triệu đồng.

Về tình hình kinh doanh, trong quý III/2023, VIX ghi nhận lãi từ bán các tài sản tài chính (FVTPL) tăng gấp gần 5 lần cùng kỳ lên 255 tỷ đồng. Khấu trừ chi phí, VIX lãi trước thuế 248 tỷ đồng, cao gấp 2,4 lần cùng kỳ năm ngoái. Lợi nhuận sau thuế từ đó cũng tăng 126% lên 199 tỷ đồng

Lũy kế 9 tháng đầu năm, Chứng khoán VIX ghi nhận doanh thu 1.283 tỷ đồng, tăng 35% so với cùng kỳ năm ngoái; lợi nhuận trước thuế đạt 964 tỷ đồng, tăng trưởng 90%; lợi nhuận sau thuế đạt 775 tỷ đồng, tăng 87%.

VIX tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Vincom được thành lập năm 2007. Các hoạt động kinh doanh chính của VIX là môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu ký chứng khoán.