Cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt bị xử phạt 2 tỷ đồng

Sau một ngày xét xử kín, chiều 26/8, TAND TP.Hà Nội đã ra phán quyết với ông Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt) cùng hai thuộc cấp về tội "Thao túng thị trường chứng khoán".

Theo cáo trạng, Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt (MCK: TVC) niêm yết trên sàn HNX; còn Công ty CP chứng khoán Trí Việt (MCK: TVB), niêm yết trên sàn HoSE.

Năm 2020, để tạo tính thanh khoản cho TVB và TVC, bị cáo Tùng chỉ đạo Hạnh và Thìn thực hiện thao túng hai mã cổ phiếu bằng phương thức: Hướng dẫn nhân viên của TVB, TVC, mở nhiều tài khoản chứng khoán khác nhau đứng tên người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng. Sau đó, chuyển lại thông tin tài khoản, mật khẩu cho phòng đầu tư công ty quản lý; nhằm mục đích thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC.

Bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng; đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.

Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng và nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau.

Về nguồn tiền để thực hiện, cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền từ Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng trong nhóm nội bộ Trí Việt để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.

Theo cơ quan tố tụng, từ 2/1/2020 - 19/10/2020, bị cáo Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Thìn và Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC...

Hành vi của bị cáo gây thua lỗ cho 31 nhà đầu tư, với tổng số tiền hơn 3,3 tỷ đồng.

Sau khi xem xét toàn bộ tình tiết vụ án, HĐXX không áp dụng hình phạt tù đối với các bị cáo và quyết định chỉ áp dụng hình phạt tiền. Theo đó, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị tuyên phạt 2 tỷ đồng; 2 thuộc cấp của bị cáo Tùng là bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh, Nguyễn Mạnh Thìn bị tuyên phạt cùng mức 500 triệu đồng.

Được biết, đây là vụ án thứ 2, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị đưa ra xét xử về tội danh này.

Trước đó, năm 2023, Phạm Thanh Tùng đã bị TAND TP.Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù nhưng được hưởng án treo trong vụ án cùng Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân.

Mai Linh (t/h)