Ngày 6/6, Viện KSND TP Hà Nội vừa hoàn thành cáo trạng truy tố ông Phạm Thanh Tùng (SN 1979, cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Trí Việt và Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt) về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" theo khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự.
Bị truy tố cùng tội danh với ông Tùng là hai bị can Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn, đều là nhân viên dưới quyền chỉ đạo của ông Tùng.
Theo cáo trạng, Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt (mã TVC), niêm yết trên sàn HNX. Công ty CP chứng khoán Trí Việt (mã TVB), niêm yết trên sàn HOSE.
Theo cáo buộc, từ ngày 2/1/2020 đến 19/10/2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, theo sự chỉ đạo của Phạm Thanh Tùng, Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC
Cụ thể, Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn hướng dẫn các nhân viên của công ty TVB, TVC mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen, các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt (gọi là tài khoản chứng khoán nội nhóm) rồi chuyển lại thông tin các tài khoản cùng mật khẩu lại cho phòng đầu tư quản lý.
Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng đối với cổ phiếu TVB, TVC.
Ngoài ra, Thìn và Hạnh còn phải đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.
Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng và nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau.
Phạm Thanh Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền từ Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác ngoài TVB và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng của cá nhân trong nhóm nội bộ.
Tại TPHCM, theo chỉ đạo của Tùng, Thìn trực tiếp đi nộp/rút/chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên Hoàng Anh, đi rút tiền từ tài khoản ngân hàng của Hoàng Anh rồi nộp vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác.
Còn tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn; phòng đầu tư TVB tới ngân hàng rút séc từ tài khoản ngân hàng của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt, rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán chỉ định.
Cơ quan truy tố kết luận, từ 2/1/2020 -19/10/2020, Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Thìn và Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC. Hành vi của Phạm Thanh Tùng gây thua lỗ cho 31 nhà đầu tư, với tổng số tiền 3.308.359.500 đồng.
Tại Cơ quan điều tra, Tùng và hai thuộc cấp thừa nhận hành vi nhận hành vi phạm tội. Ông Phạm Thanh Tùng đã nộp khắc phục số tiền 2,2 tỷ đồng.
Trước đó, hồi tháng 5/2023, ông Phạm Thanh Tùng đã bị TAND TP Hà Nội đưa ra xét xử và tuyên phạt 3 năm tù treo cũng về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” trong vụ án xảy ra tại Công ty Louis Holdings do Đỗ Thành Nhân làm chủ mưu.
