Một công ty chứng khoán bị phạt vì vi phạm quy định hạn chế giao dịch ký quỹ
L18 bị HNX đưa vào danh sách cắt margin nhưng công ty chứng khoán này vẫn thực hiện cho vay ký quỹ đối với mã chứng khoán này từ ngày 8/4-8/5/2024. Do đó, UBCKNN đã quyết định xử phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định hạn chế giao dịch ký quỹ.
Ảnh minh họa
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây ban hành Quyết định số 1203/QĐ-XPHC ngày 5/11 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE (DNSE, MCK: DSE, sàn HoSE).
Theo đó, DNSE bị phạt 125 triệu đồng do đã vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Cụ thể, ngày 6/5/2024, DNSE đã báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ tháng 4/2024. Trong danh sách này, DNSE đã đưa mã chứng khoán L18 vào danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ; DNSE đã thực hiện cho vay ký quỹ đối với mã L18 từ ngày 8/4-8/5/2024.
Tuy nhiên thực tế, mã chứng khoán L18 đã được Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) bổ sung vào danh sách không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ từ ngày 8/4.
Về tình hình kinh doanh, báo cáo tài chính quý III/2024 của DNSE ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 194 tỷ đồng, tăng 12% so với cùng kỳ. Đóng góp lớn nhất vào doanh thu là nghiệp vụ môi giới chứng khoán đạt 33 tỷ đồng, tương ứng tăng 39% so với cùng kỳ.
Chi phí hoạt động tăng 4% so với cùng kỳ lên 107,5 tỷ đồng. Cùng chiều, chi phí quản lý doanh nghiệp tăng 76% lên gần 32 tỷ đồng. Kết quả, lợi nhuận sau thuế của DNSE đạt 44,3 tỷ đồng, tăng 10% so với quý III/2023.
Lũy kế 9 tháng đầu năm 2024, doanh thu hoạt động và lợi nhuận sau thuế lần lượt đạt 573,4 tỷ đồng và 148,6 tỷ đồng, tương ứng tăng 15% và 14% so với cùng kỳ năm ngoái.
Tại ngày 30/9/2024, tổng tài sản của DNSE ở mức 10.384 tỷ đồng, giảm 39% so với đầu năm.
Danh mục tài sản chính (FVTPL) tăng 150% so với đầu năm lên mức 746 tỷ đồng. Tuy nhiên, danh mục đang tạm lỗ 24 tỷ đồng từ cổ phiếu, chiếm tỷ trọng lớn nhất là giấy tờ có giá gần 400 tỷ đồng.
Các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM) tăng hơn 1.500 tỷ đồng đạt 5.039 tỷ đồng. Trong đó, phát sinh thêm 144 tỷ đồng tiền gửi có kỳ hạn gốc trên 1 năm, trái phiếu tăng hơn 2 lần vượt 1.500 tỷ đồng, chứng chỉ tiền gửi tăng thêm 700 tỷ đồng.
Dư nợ cho vay margin đạt 3.979 tỷ đồng, tăng 65% so với đầu năm và 89% so với cùng kỳ năm 2023.
Cùng chiều với việc mở rộng quy mô tài sản, DNSE cũng tăng mạnh nợ vay trong kỳ. Vay nợ ngắn hạn tăng gấp 1,7 lần lên mức 6.125 tỷ đồng, với hơn 5.400 tỷ đồng là vay ngân hàng. Vay dài hạn cũng tăng gấp đôi đạt gần 31 tỷ đồng.
Hà Ly