Dùng 9 tài khoản thao túng cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng
Trong khoảng thời gian từ ngày 12/10/2020 - 06/10/2021, bà Nguyễn Thị Thơm đã sử dụng 9 tài khoản để liên tục mua, bán cổ phiếu BNA.
Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 5/10/2023, UBCKNN ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thơm (địa chỉ tại Nhà 1B Phương Mai, Đống Đa, Hà Nội).
Theo đó, cá nhân này bị phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Trước đó, trong khoảng thời gian từ ngày 12/10/2020 - 06/10/2021, bà Nguyễn Thị Thơm đã sử dụng 9 tài khoản bao gồm 1 tài khoản của mình và 8 tài khoản của 8 nhà đầu tư để liên tục mua, bán cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư và Sản xuất Bảo Ngọc (MCK: BNA) nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu BNA.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Thơm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Đồng thời, ngày 9/10/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 883/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Thơm bao gồm cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 09/10/2023; và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 09/10/2023.
Theo tìm hiểu, Đầu tư và Sản xuất Bảo Ngọc tiền thân là tiệm bánh ngọt Bảo Ngọc tại số 250 Hàng Bông, Hoàn Kiếm, Hà Nội, thành lập từ năm 1986 với hoạt động chính là sản xuất các loại bánh từ bột, sản xuất đường, cacao, sô cô la …
CTCP Đầu tư và Sản xuất Bảo Ngọc niêm yết cổ phiếu BNA trên HNX ngày 12/10/2020 với giá tham chiếu 20.000 đồng/cổ phiếu. Như vậy, bà Thơm đã thực hiện thao túng giả cổ phiếu ngay từ khi cổ phiếu này lên sàn.