Giao dịch 'chui' cổ phiếu PPE, một nhà đầu tư cá nhân bị phạt 100 triệu đồng

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1146/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với ông Vũ Văn Quân (địa chỉ tại tổ 1 Cổ Bản, Đồng Mai, quận Hà Đông, TP.Hà Nội) với số tiền phạt 100 triệu đồng theo quy định.

Nguyên nhân là do ông Quân không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Cụ thể, ngày 22/10/2021, ông Vũ Văn Quân đã thực hiện giao dịch mua 523.000 cổ phiếu PPE của Công ty Cổ phần Tư vấn Điện lực Dầu khí Việt Nam, tăng sở hữu từ 271.300 lên 794.300 cổ phiếu PPE (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 13,57% lên 39,72%).

Tuy nhiên, ông Vũ Văn Quân không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Ngoài việc xử phạt hành chính, UBCKNN còn đưa ra biện pháp khắc phục hậu quả là buộc ông Vũ Văn Quân từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm;

Buộc bán cổ phiếu để giảm tỉ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng theo quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156 ngày 31/12/2020 của Chính phủ.

Theo công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) ngày 8/12/2021, ông Vũ Văn Quân công bố về việc không còn là cổ đông lớn, số cổ phiếu đã bán là 495.000 cổ phiếu PPE, số cổ phiếu nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch là 0 cổ phiếu, ngày không còn là cổ đông lớn là ngày 3/12/2021.

Trên thị trường, cổ phiếu PPE đang trong diện bị cảnh báo do lợi nhuận sau thuế chưa phân phối tại ngày 31/12/2022 là số âm căn cứ báo cáo tài chính soát xét năm 2022.