Hai doanh nghiệp bị UBCKNN xử phạt vì ‘ém’ thông tin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành hai quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần HTL (HTL) và Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Châu (MCK: DCS, sàn UPCoM) do vi phạm quy định về công bố thông tin.

Theo đó, HTL bị xử phạt hành chính 85 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, HTL không công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu gồm báo cáo định kỳ tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023, báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.

Đồng thời, công ty công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn các tài liệu gồm CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn (04 đợt đối với mã trái phiếu H79CH2123002 và 03 đợt đối với mã trái phiếu HTLAND.2020.TV01), Báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Báo cáo định kỳ tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, Báo cáo tài chính bán niên năm 2023, CBTT bất thường về nội dung Nghị quyết Hội nghị Người sở hữu trái phiếu H79CH2123002 (02 đợt), CBTT bất thường về nội dung Nghị quyết Hội nghị Người sở hữu trái phiếu H79CH2123004.

Ngoài ra, doanh nghiệp còn CBTT không đúng thời hạn đối với các văn bản CBTT bất thường về nội dung Điều chỉnh bổ sung điều khoản chia sẻ tài sản bảo đảm của gói trái phiếu H79CH2123015, CBTT bất thường về nội dung Nghị quyết Hội nghị Người sở hữu trái phiếu HTLAND.2020.TV01, CBTT về việc phải thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn bắt buộc đối với 10 mã trái phiếu (H79CH2225002, HTL-H2023-004, H79CH2123021, HTL-H2023-010, H79CH2124017, HTL-H2023-006, HTL-H2023-007, HTL-H2023-008, H79CH2124001, H79CH2123002).

Cũng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật Tập đoàn Đại Châu bị UBCKNN xử phạt 92,5 triệu đồng.

Cụ thể, công ty không công bố thông tin theo quy định đối với các tài liệu gồm báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024; báo cáo tài chính (BCTC) bán niên 2022, quý III/2022, quý IV/2022 và năm 2022 đã kiểm toán; BCTC các quý I, II, III, IV/2023, bán niên năm 2023, năm 2023 đã kiểm toán; BCTC quý I và quý II/2024, bán niên năm 2024; báo cáo thường niên năm 2022 và năm 2023.

Đồng thời, doanh nghiệp còn công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu gồm BCTC quý I và quý III/2020, BCTC quý I/2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, báo cáo thường niên năm 2021; báo cáo thường niên năm 2019; báo cáo về việc ký hợp đồng kiểm toán (ngày hiệu lực 4/7/2020).

PV