Haseco bị phạt hành chính vì loạt vi phạm
Với loạt vi phạm về không quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty, cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu... Haseco bị phạt tổng số tiền hơn 600 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1444/QĐ-XPHC xử phạt CTCP Chứng khoán Hải Phòng (Haseco, MCK: HAC, sàn UPCoM) do 4 hành vi phạm quy định.
Thứ nhất, Haseco bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty. Cụ thể, Haseco đã chuyển tiền từ tài khoản thanh toán khác của Công ty sang tài khoản chuyên dụng và ngược lại với các bút toán cho vay, thu nợ ký quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu phí.
Thứ hai, Haseco bị phạt 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.
Ảnh minh họa
Thứ ba, Haseco bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ, cụ thể là tại một số thời điểm (ngày 31/12/2022, 28/02/2023, 31/05/2023 và 30/06/2023), Công ty cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu.
Cuối cùng, Haseco bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX), đối với Nghị quyết HĐQT số 240 ngày 25/12/2023 và Nghị quyết HĐQT số 62 ngày 01/04/2024 thông qua giao dịch giữa Công ty với ông Vũ Xuân Cường (người có liên quan của người nội bộ Công ty) có giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty.
Tổng cộng, HAC bị phạt đến 647,5 triệu đồng.
Chứng khoán Hải Phòng được thành lập ngày 5/9/2003. Tính tới lần cập nhật danh sách cổ đông gần nhất năm 2023, Công ty có hai cổ đông lớn gồm CTCP Tập đoàn Hapaco (MCK: HAP, sàn HoSE) sở hữu 6,64% vốn điều lệ; ông Vũ Dương Hiền- Chủ tịch HĐQT sở hữu 24,29% vốn điều lệ và còn lại 69,07% vốn điều lệ thuộc về cổ đông nhỏ sở hữu dưới 5%.
Về tình hình kinh doanh, trong 9 tháng đầu năm 2024, Haseco ghi nhận doanh thu hoạt động 56,3 tỷ đồng, thấp hơn 25,8 tỷ đồng so với cùng kỳ. Chi phí hoạt động trong kỳ 38,2 tỷ đồng, giảm 13,8% so với cùng kỳ. Kết quả, lợi nhuận trước thuế chỉ đạt 6,7 tỷ đồng trong khi cùng kỳ ghi nhận gần 30 tỷ đồng.
Hà Ly