Loạt công ty chứng khoán bị UBCKNN xử phạt trước kỳ nghỉ Tết

Chứng khoán APG

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 51/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG tổng số tiền gần 1,5 tỷ đồng.

Cụ thể, Chứng khoán APG bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Theo cơ quan quản lý, tại thời điểm 30/06/2024, Công ty đầu tư 16% vốn chủ sở hữu vào Công ty cổ phần Kosy.

Phạt tiền 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể, trong giai đoạn từ 01/01/2024 đến 12/9/2024, Công ty sử dụng một số Hợp đồng tiền gửi của Công ty để ký Hợp đồng cầm cố với tổ chức tín dụng đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức khác và ký các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu với các cá nhân.

Chứng khoán APG cũng bị xử phạt hành chính 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; 275 triệu đồng do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản; 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng.

Ngoài ra, doanh nghiệp còn bị phạt tiền 175 triệu đồng vì sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư hoặc nội dung đã báo cáo cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền hoặc được cấp có thẩm quyền phê duyệt.

Chứng khoán APG bị buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Chứng khoán APG còn bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.

Biện pháp khắc phục hậu quả là APG bị buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Tại Quyết định số 51/QĐ-XPHC, APG còn bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (SHS)

Theo Quyết định số 63/QĐ-XPHC của UBCKNN, Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội bị phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Tại một số thời điểm, SHS cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán).

SHS bị phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Nguyên nhân là vì công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc mở tài khoản chuyên dụng tại ngân hàng thương mại để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Doanh nghiệp còn bị phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; 125 triệu đồng vì hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; 250 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

SHS cũng bị xử phạt hành chính 225 triệu đồng đối với hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Xử phạt 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; 12,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này; 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Tổng mức phạt tiền đối với SHS là gần 1,4 tỷ đồng.

Chứng khoán Sen Vàng

UBCKNN đã ban hành Quyết định số 26/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng.

Theo đó, Chứng khoán Sen Vàng bị 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ. Cụ thể, công ty không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.

Bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng "Vi phạm hành chính nhiều lần" quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính; 20 triệu đồng do không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin; 95 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, áp dụng tình tiết tăng nặng "Vi phạm hành chính nhiều lần" quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Tổng số tiền mà Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt hành chính là 382,5 triệu đồng.

PV