Loạt lãnh đạo Fideco và người thân bị xử phạt vì giao dịch cổ phiếu không báo cáo

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa qua ban hành Quyết định số 742/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Ngân Nhi, địa chỉ phố Nguyên Hồng, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội.

Bà Nhi bị phạt 270 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính gồm không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Lê Ngân Nhi, em gái của ông Lê Thái Thành, thành viên HĐQT CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư TPHCM (Fideco, mã FDC) đã thực hiện giao dịch mua 1.350.000 cổ phiếu FDC vào ngày 11/06/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bên cạnh việc phạt tiền, bà Lê Ngân Nhi còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Cũng liên quan tới giao dịch cổ phiếu mà không đăng ký tại Fideco, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 739/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Thái Thành với số tiền 100 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Lê Thái Thành, thành viên HĐQT Fideco đã thực hiện giao dịch mua 906.271 cổ phiếu FDC. Trong đó, giao dịch mua 686.271 cổ phiếu FDC vào ngày 11/06/2024 và giao dịch mua 220.000 cổ phiếu FDC vào ngày 07/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo báo cáo quản trị 2023, ông Lê Thái Thành đang làm Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc CTCP Quản lý và Phát triển Bất động sản Thái Nam; Thành viên HĐQT CTCP Tập đoàn ASI; Thành viên HĐQT Công ty TNHH Đầu tư Phát triển Bất động sản Kim Nhật Thành; Chủ tịch HĐQT CTCP Thang máy Thái Nam.

Cuối cùng, UBCKNN ban hành Quyết định số 741/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Anh Tuấn với số tiền 370 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính gồm không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Hồ Anh Tuấn, thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Fideco đã thực hiện giao dịch mua 1.850.000 cổ phiếu FDC vào ngày 07/06/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài phạt tiền, ông Hồ Anh Tuấn còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Được biết, ông Hồ Anh Tuấn được bổ nhiệm vào vị trí Tổng giám đốc Fideco ngày 9/4/2024 thay cho ông Tạ Chí Cường. Ngoài ra, ông Tuấn còn làm Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư Dịch vụ và Thương mại ATP; Thành viên HĐQT Công ty TNHH Kangsung Vina.

Như vậy, tổng 2 lãnh đạo Fideco và 1 người thân bị xử phạt tổng 740 triệu đồng, đồng thời ông Hồ Anh Tuấn và bà Lê Ngân Nhi cùng bị đình chỉ giao dịch chứng khoán 4 tháng.