Một cá nhân bị phạt gần 600 triệu đồng do thao túng hai mã chứng khoán
Ông Trần Việt Thắng bị xử phạt 575 triệu đồng đồng thời truy thu 87 triệu đồng do hành vi thao túng hai mã chứng khoán FRM và ABR.
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Việt Thắng về hành vi thao túng cổ phiếu CTCP Lâm nghiệp Sài Gòn (mã FRM, sàn UPCoM) và CTCP Đầu tư Nhãn hiệu Việt (mã ABR, sàn HoSE).
Cụ thể, ông Trần Việt Thắng đã sử dụng các tài khoản đứng tên mình và đứng tên người khác để thực hiện giao dịch mua, bán, khớp đối ứng cổ phiếu giữa các tài khoản với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu FRM và cổ phiếu ABR.
Ông Trần Việt Thắng bị áp dụng hình thức xử phạt chính là phạt tiền 575 triệu đồng. Đồng thời, cá nhân này cũng phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hơn 87 triệu đồng.
Trên thị trường, cổ phiếu FRM chốt phiên 21/7 đạt 5.700 đồng/cổ phiếu. gần 2 tháng không phát sinh giao dịch. Trong khi ABR đạt 13.700 đồng/cổ phiếu, từng có chuỗi tăng mạnh khoảng tháng 4-5/2023 với mức tăng lên tới 70% sau 10 phiên.
Trước đó hồi tháng 6 vừa qua UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt hành chính đối với bà Lê Thị Hải Bình (Quỳnh Mai, Hai Bà Trưng, Hà Nội), số tiền phạt 1,5 tỷ đồng do bà Bình đã có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 22/08/2018 đến ngày 15/06/2021, bà Lê Thị Hải Bình đã sử dụng 46 tài khoản bao gồm 01 tài khoản của mình và 45 tài khoản của 34 nhà đầu tư khác để liên tục mua, bán cổ phiếu Công ty cổ phần Chứng khoán APG (MCK: APG, HoSE) nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu APG.
Kết quả kiểm tra, bà Bình không có khoản thu trái pháp luật do thực hiện hành vi vi phạm. Ngoài xử phạt bằng tiền, cá nhân này còn bị áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật đó là cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/6/2023, đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/6/2023.