Một doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Đầu tư ITP bị xử phạt hành chính 225 triệu đồng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ảnh minh họa
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 197/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư ITP (trụ sở chính: 214/47 Nguyễn Oanh, Phường Gò Vấp, TP.HCM).
Theo đó, Đầu tư ITP bị phạt tiền 225 triệu đồng đối với hành vi Thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 1/12/2025 đến 1/4/2026, Đầu tư ITP đã đăng tải trên trang thông tin điện tử (http://chungkhoanitp.com) các báo cáo phân tích các mã cổ phiếu trong đó phân tích về tình trạng hoạt động của doanh nghiệp, đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho khách hàng là thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán quy định tại khoản 32 Điều 4 Luật Chứng khoán.
Đầu tư ITP không phải là công ty chứng khoán, không phải là công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, không được UBCKNN cấp giấy phép thành lập và hoạt động. Việc doanh nghiệp này thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép là vi phạm quy định tại khoản 4 Điều 12 Luật Chứng khoán.
Ngoài xử phạt hành chính, UBCKNN còn ban hành Quyết định số 218/QĐ-UBCK đối với Đầu tư ITP về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, cấm chào bán, phát hành chứng khoán; niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 22/4/2026.
Đầu tư ITP còn bị cấm: hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 22/4/2026.
Đầu tư ITP được thành lập ngày 31/7/2024, do ông Lê Anh Tùng làm đại diện pháp luật. Doanh nghiệp đăng ký hoạt động trong lĩnh vực tư vấn đầu tư (trừ tư vấn tài chính, kế toán, pháp luật).
PV