Một số tồn tại trong công tác phòng chống rửa tiền, khai thuế tại công ty con của PNJ

Thông tin từ Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN), Thanh tra NHNN Chi nhánh Khu vực 2 đã có Kết luận thanh tra số 01/KL-TTRA đối với Công ty TNHH Một thành viên Chế tác và Kinh doanh trang sức PNJ (PNJP).

Nội dung thanh tra theo Quyết định số 139/QĐ-TTRA ngày 08/10/2025 của Chánh Thanh tra NHNN Khu vực - NHNN Chi nhánh Khu vực 2 liên quan việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng và hoạt động sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ; về chế độ kế toán, thuế, lập và sử dụng hóa đơn chứng từ, việc chấp hành các quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền.

Kết luận thanh tra đã ghi nhận các kết quả đã đạt được và một số tồn tại, hạn chế của PNJP. Cụ thể, nhìn chung, hoạt động kinh doanh của PNJP là doanh nghiệp có quy mô lớn so với các doanh nghiệp cùng lĩnh vực trên cả nước, trong hoạt động, công ty đã đầu tư nhiều máy móc thiết bị hiện đại, phục vụ hiệu quả và đảm bảo trong hoạt động sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ, công ty có tình hình hoạt động kinh doanh hiệu quả, sử dụng nhiều lao động giúp tạo công ăn việc làm cho địa phương, thực hiện nghĩa vụ thuế và không bị nợ đọng.

Trong hoạt động sản xuất vàng trang sức mỹ nghệ, công ty cơ bản đáp ứng và chấp hành về điều kiện hoạt động sản xuất, mua bán, gia công, xuất khẩu theo quy định tại Nghị định 24/2012/NĐ-CP (và các văn bản sửa đổi, bổ sung), đã ban hành các quy trình nội bộ và thực hiện báo cáo theo quy định tại Thông tư 16/2012/TT-ΝΗΝΝ.

Bên cạnh những kết quả đã đạt được, PNJP còn có một số hạn chế, vi phạm trong công tác phòng chống rửa tiền như: phân công và đăng ký thông tin về cán bộ phụ trách về phòng, chống rửa tiền không kịp thời; còn sai sót về lưu trữ hồ sơ tài liệu nhận biết khách hàng; thực hiện báo cáo giao dịch có giá trị lớn không đảm bảo thời hạn quy định.

Ngoài ra, PNJP còn có sai sót trong việc khai không đúng kỳ tính thuế đối với nghiệp vụ kinh tế phát sinh nhưng không dẫn đến thiếu tiền thuế phải nộp theo Luật Quản lý thuế 2019.

Thanh tra NHNN Khu vực 2 đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với PNJP số 196/QĐ-XPHC ngày 10/12/2025 đối với các vi phạm trong công tác phòng, chống rửa tiền của PNJP. Đồng thời, NHNN Chi nhánh Khu vực 2 đã có văn bản gửi các cơ quan liên ngành (Thuế TP.HCM,...) để thông tin các tồn tại, sai sót qua thanh tra để xem xét xử lý theo chức năng, thẩm quyền.

Cơ quan thanh tra cũng đưa ra 3 kiến nghị và 2 khuyến nghị đối với PNJP yêu cầu doanh nghiệp thực hiện nhằm đảm bảo hoạt động kinh doanh an toàn, hiệu quả theo đúng quy định pháp luật. Đồng thời có các đề xuất về cơ chế chính sách trong hoạt động kinh doanh vàng.

PV