Phạt tiền và cấm giao dịch một cá nhân có hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định số 403/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với bà Lê Thị Hải Bình (địa chỉ tại P308+309 C1, Quỳnh Mai, Hai Bà Trưng, Hà Nội), số tiền phạt 1,5 tỷ đồng do bà Bình đã có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 22/08/2018 đến ngày 15/06/2021, bà Lê Thị Hải Bình đã sử dụng 46 tài khoản bao gồm 01 tài khoản của mình và 45 tài khoản của 34 nhà đầu tư để liên tục mua, bán cổ phiếu Công ty cổ phần Chứng khoán APG (MCK: APG, HoSE) nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu APG.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Bình cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Theo đó, UBCKNN quyết định phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với bà Lê Thị Hải Bình theo quy định tại khoản 2 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán. 

Ngoài xử phạt bằng tiền mặt, UBCKNN cũng đã có những quyết định về vấn đề áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

Các biện pháp đó bao gồm việc cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/6/2023, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).

Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/6/2023, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.