Công ty chứng khoán liên quan đến VIB kinh doanh ra sao trước khi bị UBCKNN xử phạt?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa qua đã ban hành Quyết định số 1160/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Kafi.

Theo đó, Chứng khoán Kafi bị phạt số tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

CTCP Chứng khoán Kafi tiền thân là CTCP Chứng khoán Hoàng Gia (Rose) được thành lập vào năm 2006. Đến năm 2019 công ty đổi tên thành CTCP Globalmind Capital (GMC) và đến tháng 8/2022 đổi tên thành CTCP Chứng khoán Kafi như hiện tại.

Suốt 15 năm kể từ khi thành lập (2006-2020), Kafi chỉ là công ty chứng khoán cỡ nhỏ. Đến cuối năm 2021, nhóm cổ đông liên quan đến Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (VIB) xuất hiện đã giúp Kafi "lột xác".

Dấu ấn đầu tiên của VIB là việc doanh nghiệp liên quan đến ngân hàng này mang tên Uniben mua vào 3,48 triệu cổ phần Chứng khoán Kafi, tương đương 22,5% vốn điều lệ sau khi ông Huỳnh Đăng Khoa và Lê Minh Quang đã bán ra tổng cộng 14,73 triệu cổ phần.

Uniben là doanh nghiệp sở hữu Mì 3 miền, trà mật ong Boncha và có nhiều mối liên hệ với VIB. Theo danh sách cổ đông sở hữu từ 1% vốn điều lệ trở lên của VIB công bố ngày 27/9 vừa qua, Uniben nắm giữ 116,2 triệu cổ phiếu VIB tương ứng 3,901% vốn tại ngân hàng này, tăng so với mức 2,617% tại thời điểm công bố hồi đầu tháng 8/2024.

Vào đợt chào bán 134,5 triệu cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu với giá 10.000 đồng/cổ phiếu hồi tháng 7/2022, Uniben cũng mua vào 19 triệu cổ phiếu, nâng tỉ lệ sở hữu lên 22,5% vốn Kafi. Chủ tịch VIB Đặng Khắc Vỹ cũng mua vào 4,1 triệu cổ phiếu, nâng tỉ lệ sở hữu tại Chứng khoán Kafi lên 4,86%.

Hiện Chủ tịch Chứng khoán Kafi là ông Lê Quang Trung - người từng đảm nhiệm vị trí Phó Tổng Giám đốc kiêm Giám đốc Khối nguồn vốn và ngoại hối VIB.

Hai Thành viên HĐQT Kafi là ông Trần Tuấn Minh và ông Hà Hoàng Dũng cũng từng đảm nhiệm chức vụ tại VIB. Theo đó, ông Trần Tuấn Minh từng giữ vị trí Giám đốc Ban Nhân sự VIB, ông Hà Hoàng Dũng nắm giữ vị trí Giám đốc Khối Quản trị rủi ro VIB.

Hiện trụ sở Chứng khoán Kafi tại phòng 1403, Lầu 14, tòa nhà Sailing Tower, 111A Pasteur, phường Bến Nghé, Quận 1, TP.HCM. Đây cũng là tòa nhà mà VIB đặt trụ sở chính.

Về tình hình kinh doanh gần nhất, theo báo cáo tài chính quý III/2024, Chứng khoán Kafi ghi nhận doanh thu hoạt động hơn 264 tỷ đồng, tăng 105,3% so với cùng kỳ.

Trong đó, mảng tự doanh đóng góp gần 152 tỷ đồng, tăng gần 62%. Tăng mạnh nhất là hoạt động cho vay khi gấp 4 lần cùng kỳ, đem về 86 tỷ đồng.

Đáng chú ý, nghiệp vụ môi giới đem về 26 tỷ đồng gấp hơn 2 lần cùng kỳ nhưng chi phí mảng này lên tới gần 27 tỷ đồng. Qua đó, mảng môi giới của Chứng khoán Kafi lỗ thuần hơn 800 triệu đồng.

Kết quả, Chứng khoán Kafi báo lãi ròng quý III/2024 đạt hơn 43 tỷ đồng, tăng 15% so với cùng kỳ.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh thu hoạt động của Chứng khoán Kafi mang về doanh thu gần 616 tỷ đồng; lợi nhuận sau thuế đạt hơn 117 tỷ đồng lần lượt tăng 95% và 72% so với cùng kỳ.

Tại thời điểm 30/9/2024, tổng tài sản của Chứng khoán Kafi ở mức 12.795 tỷ đồng, tăng tới 96% so với đầu năm.

Danh mục tài sản chính FVTPL chiếm 7.547,2 tỷ đồng, tương đương 59% tổng tài sản, và tăng 65% so với đầu năm. Trong đó, chiếm tỷ trọng lớn nhất là giấy tờ có giá và tiền gửi có hạn với giá gốc 5.471 tỷ đồng, gồm 2.471 tỷ đồng giấy tờ có giá của BIDV và 1.363 tỷ đồng giấy tờ có giá của VIB.

Danh mục cổ phiếu niêm yết có giá gốc 607,5 tỷ đồng, tạm lãi 37 tỷ đồng, bao gồm 360 tỷ đồng cổ phiếu VIB, còn lại là cổ phiếu khác.

Trái phiếu chưa niêm yết của tổ chức tín dụng có giá gốc 977 tỷ đồng, gồm 310 tỷ đồng trái phiếu của Vietcombank, 217 tỷ đồng trái phiếu của VIB, 100 tỷ đồng trái phiếu của BID và trái phiếu khác 350 tỷ đồng. Chứng khoán Kafi thuyết minh trong số các trái phiếu chưa niêm yết này có 400 trái phiếu mệnh giá 400 tỷ đồng được sử dụng làm tài sản bảo đảm cho khoản vay ngắn hạn của công ty.

Dư nợ cho vay đạt gần 4.680 tỷ đồng, tăng 3,2 lần so với đầu năm, chủ yếu là cho vay hoạt động ký quỹ.

Bên kia bảng cân đối kế toán, tổng nợ phải trả ghi nhận 10.108 tỷ đồng, tăng gấp đôi so với đầu năm. Trong đó, vay nợ tài chính chiếm 9.874 tỷ đồng, 4.887 tỷ đồng trong số này là vay ngân hàng, gần 5.000 tỷ đồng còn lại là vay từ các tổ chức cá nhân theo các gói giao dịch K-Wealth.

Hà Ly