DNSE và Mirae Asset bị phạt vì vi phạm nhận lệnh và thực hiện giao dịch của khách hàng

Ngày 14/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán DNSE do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, Chứng khoán DNSE bị phạt với số tiền 125 triệu đồng. Lý do là tại ngày 18/1/2022, công ty cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngày 30/10/2007. Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 6 tòa nhà Pax Sky, 63-65 Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội

Công ty mới tăng vốn điều lệ lên 3.000 tỷ đồng từ tháng 4/2022. Lĩnh vực hoạt động: Môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp và đang tiến hành bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Về tình hình kinh doanh, 6 tháng đầu năm 2023, DNSE ghi nhận doanh thu hoạt động gần 327 tỷ đồng, tăng 58% so cùng kỳ 2022. Lợi nhuận sau thuế hơn 90 tỷ đồng, gấp 4,9 lần cùng kỳ. 

Một trường hợp khác, ngày 15/09, UBCKNN công bố thông tin về việc ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam).

Theo đó, Mirae Asset bị phạt 112,5 triệu đồng với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định).

Cụ thể, Mirae Asset nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu CTCP Lizen (mã LCG, sàn HoSE) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ 08-16/06/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 09/06) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

Năm 2007, Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset được thành lập với vốn điều lệ 300 tỷ. Năm 2015, UBCKNN chấp thuận việc chuyển đổi loại hình doanh nghiệp của Công ty thành Công ty TNHH một thành viên. Đây là một trong những công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài đầu tiên tại Việt Nam.