Giao dịch ‘chui’ cổ phiếu, hai nhà đầu tư cá nhân bị UBCKNN xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hoàng Minh Anh Tú và bà Trần Thị Thùy Dương.

Theo đó, ông Hoàng Minh Anh Tú bị xử phạt số tiền 100 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Cụ thể, ông Tú đã mua 320.000 cổ phiếu ALT của Công ty cổ phần Văn hoá Tân Bình, tương ứng 3,2 tỷ đồng theo mệnh giá từ ngày 29/01/2024 đến ngày 23/02/2024. Điều này dẫn đến làm tăng số lượng cổ phiếu của ông Tú và người có liên quan sau khi thực hiện giao dịch lên hơn 1,44 triệu cổ phiếu, tương đương với 25,18% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của Văn hóa Tân Bình nhưng không thực hiện đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Ngoài việc bị xử phạt hành chính, ông Hoàng Minh Anh Tú phải khắc phục hậu quả là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.

Đồng thời, buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Trước đó, ngày 27/8/2024, ông Hoàng Minh Anh Tú đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc thực hiện bán 20.000 cổ phiếu ALT, làm giảm số lượng cổ phiếu của ông Hoàng Minh Anh Tú và người có liên quan xuống hơn 1,42 triệu cổ phiếu, tương đương với 24,83% số lượng cổ phiếu ALT đang lưu hành, dưới mức phải chào mua công khai.

Được biết, ông Hoàng Minh Anh Tú hiện đang là thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Văn hoá Tân Bình.

Cùng thời điểm, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt hành chính 87,5 triệu đồng đối với bà Trần Thị Thùy Dương do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Trần Thị Thùy Dương đã mua 528.200 cổ phiếu SMT của Công ty Cổ phần Sametel, tương ứng gần 5,3 tỷ đồng tính theo mệnh giá vào ngày 22/3/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Được biết, bà Trần Thị Thùy Dương là người có liên quan đến bà Trần Thuỳ Linh, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Sametel.

Khánh Hân