Ngọc Thiên Global bị xử phạt do 'ém' thông tin về tài chính, trái phiếu

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 479/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Tập đoàn Ngọc Thiên Global (Ngọc Thiên Global).

Theo quyết định này, Ngọc Thiên Global bị phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, doanh nghiệp không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với: Báo cáo tài chính bán niên năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021 và bán niên năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025.

Theo tìm hiểu, Ngọc Thiên Global tiền thân là Công ty TNHH XNK Kim Loại mầu Hưng Yên; được thành lập vào tháng 11/2010.

Báo cáo tài chính năm 2021 (đã kiểm toán) của Ngọc Thiên Global thể hiện, vốn chủ sở hữu của tập đoàn này là 991,7 tỷ đồng (990 tỷ đồng là vốn góp của chủ sở hữu). Trong đó, ông Trịnh Phan Thiên là cổ đông lớn nhất với tỷ lệ sở hữu lên đến 99,8% (tương đương 988 tỷ đồng), ông Thiên cũng là Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc công ty.

Vốn chủ sở hữu chỉ hơn 991,7 tỷ đồng, nhưng Ngọc Thiên Global mang gần 2.490 tỷ đồng (tính đến ngày 31/12/2021) để góp vốn đầu tư vào 10 công ty con gồm: Công ty CP Phú Thịnh (1.306,5 tỷ đồng), Công ty TNHH Ngọc Thiên (606 tỷ đồng), Công ty CP thương mại Tuấn Kiệt Hưng Yên (145 tỷ đồng), Công ty CP Gia Hưng Hưng Yên (140 tỷ đồng), Công ty CP đầu tư phát triển và xuất nhập khẩu Việt Nam (105 tỷ đồng)…

Từ tháng 4-12/2021, Ngọc Thiên Global đã phát hành thành công 2 lô NTGCH2124001 và NTGCH2124002 với tổng giá trị phát hành hơn 753 tỷ đồng, kỳ hạn 3 năm.

Theo công bố phát hành trên HNX, lô NTGCH2124001 được phát hành nhằm mục đích đầu tư vào công ty con là Công ty TNHH Ngọc Thiên (Ngọc Thiên) để xây dựng nhà xưởng, mở rộng sản xuất. Tài sản đảm bảo là phần vốn góp có giá trị hơn 606,5 tỷ đồng, tương ứng với 90,227% vốn điều lệ Ngọc Thiên mà Ngọc Thiên Global sở hữu.

Dùng cổ phần tại Ngọc Thiên làm tài sản đảm bảo cho trái phiếu phát hành, thế nhưng trong tháng 3/2023, Ngọc Thiên Global bất ngờ thoái sạch vốn tại công ty này.

Cụ thể, theo tìm hiểu của PV, Ngọc Thiên Global từng nắm cổ phần chi phối tại Ngọc Thiên. Tuy nhiên, theo đăng ký thay đổi hồi tháng 3/2023, vốn điều lệ Ngọc Thiên không thay đổi, nhưng Ngọc Thiên Global không còn trong danh sách cổ đông. Cơ cấu cổ đông lúc này bao gồm: Tạ Thị Tấn (45,598%), Trịnh Phan Diển (26,183%) và Trịnh Phan Thiên (28,219%).

Tháng 8/2025, ông Chu Kim Sơn thay bà Tạ Thị Tấn đảm nhiệm vị trí Tổng Giám đốc, người đại diện theo pháp luật của Ngọc Thiên. Nhưng chỉ sau 1 tháng (tháng 9/2025), bà Tấn đã quay lại vị trí này.

PV