Nhiều nhà đầu tư bị xử phạt và cấm giao dịch liên quan hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), đơn vị này đã ban hành Quyết định số 701/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Thành Trung số tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 01/12/2020 đến ngày 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 4 tài khoản chứng khoán của chính mình, 2 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 86 tài khoản chứng khoán của 27 nhà đầu tư khác) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG. Hành vi này đã vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Ngoài xử phạt hành chính, ông Hồ Thành Trung còn bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 01/10/2025; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm.

UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 702/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang số tiền 3 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán. Công ty Trường Giang đã ủy quyền cho ông Hồ Thành Trung thực hiện giao dịch chứng khoán, nộp, rút tiền, quản lý và đầu tư chứng khoán đối với 2 tài khoản chứng khoán đứng tên công ty, giúp sức cho ông Hồ Thành Trung sử dụng 92 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Thành Trung và Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 01/10/2025.

Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng tị trường chứng khoán, UBCKNN ban hành Quyết định số 703/QĐ-XPHC về việc xử phạt hành chính, áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 26 cá nhân đã cho ông Hồ Thành Trung mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 1/12/2020 đến ngày 31/12/2022 đối với mã cổ phiếu AGG.

PV