Xử phạt loạt doanh nghiệp vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Bất động sản Thái Bình

Ngày 25/11/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 445/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Kinh doanh bất động sản Thái Bình số tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Theo quyết định xử phạt, Bất động sản Thái Bình không công bố thông tin theo quy định đối với Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023; Công ty thực hiện công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định đối với Báo cáo tài chính bán niên 2023, Công bố thông tin về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã ThaiBinh.Bond.2019, Công bố thông tin về việc sửa đổi, bổ sung các điều khoản và điều kiện của trái phiếu mã ThaiBinh.Bond.2019, Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024.

Chứng khoán Vina

Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 435/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Vina số tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Chứng khoán Vina không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023, năm 2024 về phòng, chống rửa tiền đến Cục Phòng, chống rửa tiền, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Công ty báo cáo không đúng thời hạn đến UBCKNN đối với các tài liệu sau: Báo cáo quản trị rủi ro 6 tháng đầu năm 2024, Báo cáo tình hình hoạt động tháng của Công ty chứng khoán tháng 6/2024.

FLC Stone

Theo Quyết định số 441/QĐ-XPHC của UBCKNN, Công ty CP Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các báo cáo: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý III, quý IV/2023, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2023 đã được kiểm toán; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý I, quý II, quý III, quý IV năm 2024, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2024 đã được soát xét, năm 2024 đã được kiểm toán; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý I, quý II năm 2025, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2025 đã được soát xét; Báo cáo thường niên năm 2024.

Ngoài ra, doanh nghiệp còn công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, HNX và trang thông tin điện tử của Công ty: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.

Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam

Theo Quyết định số 433/QĐ-XPHC của UBCKNN, Công ty CP chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam bị phạt tiền tổng 462,5 triệu đồng do có nhiều vi phạm.

Trong đó, Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam bị phạt tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Cụ thể, doanh nghiệp thực hiện cho vay mới đối với Mã chứng khoán ORS không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ tại các thời điểm 22/4/2025 và 08/5/2025.

Phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không bố trí nhân sự phụ trách bộ phận Kiểm toán nội bộ trong giai đoạn từ ngày 24/6/2023 đến 11/2/2025; Công ty không có Báo cáo đánh giá của Phòng Kiểm toán nội bộ trong năm 2023.

Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam còn bị phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, HNX một số giao dịch bán cổ phần của Công ty CP Đầu tư Quốc tế Galaxy Việt Nam và Công ty cổ phần Công nghệ Noah. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Công ty tài liệu sau: danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo thông báo số 672/TB-SGDHCM ngày 09/4/2025 của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh).

Bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không chính xác tỷ lệ an toàn tài chính tháng tại các thời điểm 31/01/2024, 29/02/2024, 30/04/2024, 31/05/2024, 31/07/2024, 31/08/2024, 31/10/2024, 30/11/2024.

Doanh nghiệp bị buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch.

PETROCONs

Tổng Công ty Cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam (PETROCONs) đã bị xử phạt 202,5 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, PETROCONs bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.

Theo BCTC hợp nhất năm 2023, 2024 đã kiểm toán và BCTC hợp nhất bán niên năm 2025 đã được soát xét, trong năm 2023, 2024, 6 tháng đầu năm 2025, Công ty có phát sinh giao dịch với một số tổ chức có liên quan của Tập đoàn Công nghiệp - Năng lượng Quốc gia Việt Nam (PVN) - cổ đông lớn của PETROCONs; tuy nhiên, các giao dịch này chưa được ĐHĐCĐ/HĐQT công ty thông qua.

Ngoài ra, PETROCONs còn bị phạt 65 triệu đồng công bố thông tin không đầy đủ nội dung tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, 2024 và 6 tháng đầu năm 2024, 2025 theo mẫu quy định.

PV