Sai phạm liên tiếp từ trái phiếu đến ký quỹ, chứng khoán Mirae Asset Việt Nam bị xử phạt

Theo đó, công ty này bị phạt nặng nhất là mức phạt 250 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Cụ thể, bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu của Flamingo Hải Tiến (ngày 25/10/2024) và Nước sạch Hòa Bình – Xuân Mai (ngày 18/11/2024) của công ty chưa nêu rõ mục đích phát hành, tình trạng pháp lý và các rủi ro của chương trình, dự án.

Tiếp theo đó, công ty bị phạt 60 triệu đồng vì cho phép giải ngân ký quỹ đối với một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách được phép giao dịch ký quỹ.

Công ty cũng bị phạt số tiền 125 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

UBCKNN cũng phạt MASVN 150 triệu đồng vì hành vi báo cáo sai lệch khi công ty tính chưa chính xác giá trị rủi ro thị trường của một số cổ phiếu trong báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và báo cáo bán niên soát xét năm 2025.

Ngoài ra, công ty bị phạt 55 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ. Trong báo cáo tài chính giữa niên độ 2025, MASVN ghi nhận khoản phí bảo lãnh 36,1 tỷ đồng trả cho công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited, nhưng báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2025 không liệt kê giao dịch này là giao dịch với bên liên quan.

Ngoài ra, công ty cũng bị phạt 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu gồm: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày 31/10/2023, 31/12/2023, 31/1/2024, 31/3/2024, 30/6/2024, 31/7/2024, 30/9/2024, 31/3/2025, 30/6/2025, 31/7/2025, 30/9/2025.

Cơ quan quản lý cũng yêu cầu công ty khắc phục hậu quả bằng việc báo cáo lại thông tin chính xác đối với nội dung sai lệch trong hồ sơ theo quy định.

MASVN được thành lập năm 2007, hoạt động trong các mảng gồm môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành và tư vấn đầu tư chứng khoán. 

Về kết quả kinh doanh, trong quý III/2025, công ty ghi nhận doanh thu hoạt động hơn 916 tỷ đồng, tăng 46% so với cùng kỳ; lợi nhuận sau thuế đạt gần 213 tỷ đồng, tăng 28%. Lũy kế 9 tháng, lợi nhuận sau thuế của MASVN đạt gần 556 tỷ đồng, tăng 16% so với cùng kỳ.

Đăng Quang