Thao túng thị trường tiền mã hóa, lôi kéo người khác đặt lệnh giao dịch có thể bị phạt tới 2 tỷ đồng
Đây là lần đầu tiên hành vi thao túng thị trường tài sản mã hóa được định nghĩa chi tiết và đi kèm là đề xuất áp dụng hình phạt nghiêm khắc.
Bộ Tài chính đang lấy ý kiến dự thảo sửa đổi các Nghị định liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Trong đó, Bộ Tài chính bổ sung nhiều quy định quản lý hoạt động thị trường tài sản mã hóa.
Theo dự thảo, có 5 hành vi chính được xác định là thao túng thị trường.
1 - Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục giao dịch tài sản mã hóa nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;
2 - Thông đồng với nhau giao dịch tài sản mã hóa mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá tài sản mã hóa, cung cầu giả tạo;
3 - Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh giao dịch tài sản mã hóa gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá tài sản mã hóa, thao túng giá tài sản mã hóa;
4- Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại tài sản mã hóa, về tổ chức phát hành tài sản mã hóa nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại tài sản đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại tài sản đó
5- Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá tài sản mã hóa.
Bộ Tài chính đề xuất mức phạt cho hành vi thao túng thị trường tài sản mã hóa dao động 1,5 đến 2 tỷ đồng đối với cá nhân.
Các đơn vị cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thể bị phạt 300 triệu đến 2 tỷ đồng cho những vi phạm như: không xác minh danh tính nhà đầu tư, thông tin quảng cáo gây hiểu lầm, không tách biệt quản lý tài sản mã hóa của khách với tự doanh... Ngoài ra có thể bị đình chỉ hoạt động trong 3-5 tháng.
Với nhà đầu tư, Bộ Tài chính đề xuất phạt 100-200 triệu đồng nếu họ không mở tài khoản và chuyển tài sản mã hóa đang sở hữu về lưu giữ, giao dịch tại các tổ chức được cơ quan này cấp phép.
Phan Trang