Trở thành cổ đông lớn của VC5 mà không báo cáo, một cá nhân bị xử phạt gần 80 triệu đồng

Ngày 2/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 648/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Trung Đông. Địa chỉ tại 255 Hùng Vương, thành phố Pleiku, tỉnh Gia Lai.

Theo đó, ông Đông bị phạt 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Trước đó, ông Đông đã thực hiện giao dịch mua 49.900 cổ phiếu VC5 của Công ty cổ phần Xây dựng số 5 vào ngày 14/10/2022. Sau giao dịch, ông Đông tăng khối lượng sở hữu từ 237.100 cổ phiếu VC5 (4,74%) lên 287.000 cổ phiếu VC5 (5,74%), qua đó trở thành cổ đông lớn của công ty này. 

Tuy nhiên, ông không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn của VC5.

Bên cạnh đó, ông Đông cũng bị phạt 27,5 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Cụ thể, từ ngày 11/11/2022 đến ngày 13/01/2023, ông Đông đã thực hiện mua và bán cổ phiếu VC5, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu liên tục vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VC5 nhưng không báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Tổng hình thức xử phạt hành chính đối với ông Hồ Trung Đông là 77,5 triệu đồng.

Gần đây, UBCKNN xử phạt ông Trần Việt Thắng (Địa chỉ: 58 Xuân Thuỷ, phường Thảo Điền, quận 2, TP.HCM) vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, ông Thắng đã sử dụng các tài khoản đứng tên mình và đứng tên người khác để thực hiện giao dịch mua, bán, khớp đối ứng cổ phiếu giữa các tài khoản với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu FRM của Công ty cổ phần Lâm nghiệp Sài Gòn và cổ phiếu ABR của Công ty cổ phần Đầu tư Nhãn hiệu Việt.

Hành vi của ông Thắng đã vi phạm quy định tại khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán 2006 (nay là khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019), khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Do vậy, cá nhân này bị xử phạt số tiền 575 triệu đồng, đồng thời phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp lại số tiền 87.243.324 đồng thu lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.