Từ án phạt của Chứng khoán SmartInvest hé mở mối quan hệ với Đầu tư tài chính Sao Kim

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1304/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính tổng số tiền là 1,4 tỷ đồng đối với Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest (MCK: AAS, địa chỉ: Số 220 + 222 + 224 phố Nguyễn Lương Bằng, phường Quang Trung, quận Đống Đa, TP.Hà Nội).

Nguyên nhân là do doanh nghiệp này vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong số các vi phạm của Chứng khoán SmartInvest có hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Cụ thể, theo quyết định của UBCKNN, AAS phối hợp với Công ty cổ phần đầu tư tài chính Sao Kim (Sao Kim) cung cấp dịch vụ tài chính cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ giúp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty tối ưu hóa nguồn tiền nhàn rỗi trên tài khoản giao dịch chứng khoán trong ngắn hạn để hưởng lãi suất linh hoạt (với tên gọi Sản phẩm tối ưu hóa nguồn vốn) khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN và chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Đáng chú ý, không chỉ hoạt động nghiệp vụ chứng khoán, Chứng khoán SmartInvest và Sao Kim còn phát sinh nhiều giao dịch khác cùng như có nhiều mối quan hệ mật thiết với nhau.

Theo Báo cáo quản trị bán niên 2024 của AAS, doanh nghiệp này có thuê văn phòng của Công ty CP Đầu tư Sao Thăng Long; ký hợp đồng cung cấp dịch vụ với Công ty CP Tập đoàn Khách sạn Đông Á. Đây là 2 doanh nghiệp có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn- thành viên HĐQT AAS. Ông Tuấn giữ chức vụ Phó Chủ tịch HĐQT tại CTCP Tập đoàn Khách sạn Đông Á (MCK: DAH) và Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư Sao Thăng Long (MCK: DST).

Được biết, ông Tuấn là chồng bà Ngô Thị Thùy Linh- Chủ tịch HĐQT Chứng khoán SmartInvest. Ngoài ra, ông Trần Minh Tuấn còn được biết đến là cổ đông sáng lập của Đầu tư tài chính Sao Kim.

Theo tìm hiểu, Sao Kim được thành lập vào tháng 12/2020, đăng ký ngành, nghề kinh doanh chính là hoạt động cấp tín dụng khác; với vốn điều lệ ban đầu là 10 tỷ đồng, gồm 3 cổ đông sáng lập: Trần Minh Tuấn (60%); Nguyễn Thúy Nga (20%) và Nguyễn Diệu Thu (20%).

Ông Trần Minh Hoàng (SN 1992) là Giám đốc, đại diện pháp luật của doanh nghiệp. Đáng chú ý, ông Trần Minh Hoàng và ông Trần Minh Tuấn có cùng địa chỉ đăng ký thường trú.

Tháng 7/2022, Sao Kim tăng vốn lên 310 tỷ đồng, cơ cấu cổ đông không được công bố.

Đến tháng 12/2023, ông Nguyễn Duy Linh (SN 1991) thay ông Trần Minh Hoàng đảm nhiệm vị trí Giám đốc, đại diện pháp luật của Sao Kim. Ông Duy Linh đăng ký địa chỉ thường trú trùng với ông Trần Minh Hoàng.

Quay trở lại với mối quan hệ giữa Chứng khoán SmartInvest và Sao Kim, theo BCTC bán niên 2024 (đã soát xét), Chứng khoán SmartInvest còn phát sinh khoản phải thu gần 175 tỷ đồng (tính đến ngày 30/6/2024); trong khi con số đầu năm là gần 183,3 tỷ đồng.

PV