TVSI bị phạt 125 triệu do không tuân thủ quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt hành chính đối với TVSI do công ty đã giải ngân cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi khách hàng không bảo đảm tỷ lệ ký quỹ theo quy định.
Ngày 30/5/2023, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định số 395/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI).
Cụ thể, quyết định phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do “vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ”.
Được biết, ngày 03/06/2021 và 04/06/2021, tỷ lệ ký quỹ ban đầu của một số tài khoản khách hàng thấp hơn 50% theo quy định tại khoản 1 Điều 5 Quyết định số 87/QĐ-UBCK ngày 25/01/2017 của Chủ tịch UBCKNN về việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán. Tuy nhiên, Công ty đã giải ngân cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi khách hàng không bảo đảm tỷ lệ ký quỹ theo quy định.
Trước đó, TVSI cũng đã bị UBCKNN đưa vào diện kiểm soát đặc biệt vì lý do báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/12/2022 do công ty lập không được kiểm toán. Được biết, thời hạn kiểm soát đặc biệt từ ngày 18/5/2023 đến ngày 17/9/2023.
Trong thời hạn kiểm soát đặc biệt, tổ chức kinh doanh chứng khoán không được chi trả cổ tức cho các cổ đông, chia lợi nhuận cho thành viên góp vốn, chia thưởng, đồng thời, không được chuyển các khoản nợ không có bảo đảm thành các khoản nợ có bảo đảm bằng tài sản của tổ chức kinh doanh chứng khoán…
Mới đây, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt CTCP Vận tải Xăng dầu Vitaco do không báo cáo về giao dịch dự kiến. Theo đó, doanh nghiệp này bị phạt 125 triệu đồng do Không đảm bảo số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập.
Theo Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022 và Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 của Công ty, Công ty có 07 thành viên Hội đồng quản trị, trong đó chỉ có 01 thành viên Hội đồng quản trị độc lập, không đảm bảo số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập của Công ty niêm yết theo quy định tại khoản 4 Điều 276 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.