UBCKNN chỉ ra loạt lý do chưa thể vận hành hệ thống KRX từ ngày 2/5

Ngày 25/4/2024, UBCKNN có công văn hỏa tốc gửi Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX), Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE), Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán (VSDC) trả lời về tờ trình chấp thuận vận hành chính thức hệ thống công nghệ thông tin KRX.

Trước đó, vào cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã nhận được Tờ trình số 04/TTr-SGDHCM của HoSE về việc chấp thuận vận hành chính thức Hệ thống công nghệ thông tin thuộc Gói thầu Thiết kế giải pháp, cung cấp, lắp đặt, chuyển giao hệ thống Công nghệ thông tin thuộc dự án đầu tư xây dựng Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (Hệ thống CNTT KRX).

Trong công văn trả lời, UBCKNN đưa ra hàng loạt vấn đề chưa được hoàn thành để chuẩn bị cho việc đưa Hệ thống CNTT KRX vào vận hành chính thức.

Cụ thể, theo Khoản 26 Điều 4 Luật Chứng khoán năm 2019 quy định hệ thống giao dịch chứng khoán do VNX và công ty con của VNX tổ chức, vận hành. Do vậy, việc HoSE trình UBCKNN đề xuất khi chưa báo cáo Bộ Tài chính, VNX và chưa có ý kiển của các đơn vị thụ hưởng (HNX, VSDC) là chưa đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật.

Thiếu sót thứ hai được chỉ ra trong Tờ trình số 04/TTr-SGDHCM là việc chưa có Biên bản nghiệm thu tổng thể giữa Chủ đầu tư, Nhà thầu và các đơn vị thụ hưởng (HNX và VSDC). Điều này chưa đảm bảo tuân thủ quy định tại khoản1 Điều 35 Nghị định số 73/2019/NÐ-CP ngày 05/9/2019 của Chính phủ quy định quản lý đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước.

Thứ ba, báo cáo của HoSE tại Tờ trình số 04/TTr-SGDHCM chưa thể hiện Hệ thống CNTT KRX đã được đơn vị chủ quản phê duyệt cấp độ an toàn thông tin (cấp độ 4) theo quy định tại khoản 6 Điềų 9 Thông tư số 12/2022/BTTTT ngày 12/8/2022 của Bộ Thông tin và Truyền thông quy định chi tiết và hướng dẫn một số điều của Nghị định số 85/2016/ND-CP ngày 01/7/2016 của Chính phủ về bảo đảm an toàn hệ thống thông tin theo cấp độ.

Ngoài ra, về sự chuẩn bị của thành viên, hiện chưa có văn bản chính thức của các thành viên về tính sẵn sàng kết nối với Hệ thống CNTT KRX cũng như khả năng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư sau khi kết nối với Hệ thống CNTT KRX.

Về phương án cho trường hợp quay lại Hệ thống cũ nêu tại Tờ trình, UBCKNN cũng nhấn mạnh các Sở giao dịch chứng khoán và VSDC đảm bảo Hệ thống giao dịch, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ hiện tại vận hành an toàn, ổn định, thông suốt trong mọi tình huống.

Căn cứ các nội dung nêu trên, UBCKNN chưa đủ cơ sở để chấp thuận đề nghị của HoSE đưa Hệ thống CNTT KRX vào vận hành chính thức vào ngày 02/5/2024. 

UBCKNN yêu cầu các Sở giao dịch chứng khoán, VSDC chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc đảm bảo hệ thống giao dịch, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ hiện tại vận hành an toàn, ổn định và thông suốt trong mọi tình huống”. Cùng ngày, UBCKNN đã gửi công văn yêu cầu VNX, HoSE, HNX và VSDC thực hiện, báo cáo và có phương án giải quyết các nội dung liên quan.

Trước đó, ngày 21/04, HoSE thông báo đến các công ty chứng khoán (CTCK) kế hoạch chuyển đổi hệ thống giao dịch mới (KRX) chuẩn bị cho triển khai chính thức.

Theo kế hoạch, ngày 26/4/2024: Dữ liệu cuối ngày sẽ được chuyển đổi sang hệ thống giao dịch mới của Sở. Các CTCK chủ động chuẩn bị dữ liệu để thực hiện kiểm tra chuyến đổi (Cutover test).

Ngày 27, 28 và 29/4/2024: HoSE thực hiện chuyển đổi hệ thống giao dịch. Các CTCK chủ động có kế hoạch và thực hiện các công việc chuẩn bị để đồng bộ triển khai.

Ngày 30/4/2024: Các CTCK thực hiện kiểm tra chuyển đổi (Cutover Test). Ngày giao dịch trên hệ thống là 2/5/2024. Dữ liệu giao dịch là dữ liệu cuối ngày 26/04/2024.

Các CTCK kiểm tra giao dịch thông suốt trên hệ thống của mình với hệ thống mới của Sở như ngày giao dịch bình thường (không dùng phần mềm nhập lệnh tự động và thử nghiệm tình huống bất thường, không thực tế).

Cuối ngày 30/4/2024, dựa vào kết quả kiểm thử Cutover Test, Sở sẽ thông báo triển khai chính thức hệ thống giao dịch mới. Trong trường hợp không triển khai chính thức, các CTCK chủ động chuẩn bị hệ thống để tiếp tục giao dịch trên hệ thống giao dịch hiện tại.

Ngày 2/5/2024: Dự kiến triển khai chính thức hệ thống giao dịch mới.