Công ty cổ phần Điện gió Trung Nam Đắk Lắk 1 (địa chỉ tại buôn Druh A, xã Ea Nam, huyện Ea H’Leo, tỉnh Đắk Lắk) mới đây bị UBCKNN xử phạt hành chính theo Quyết định số 60/QĐ-XPHC với số tiền phạt 85 triệu đồng.
Trước đó, Công ty cổ phần Điện gió Trung Nam Đắk Lắk 1 không công bố với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) về Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ năm 2022 và bán niên năm 2023 được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện;
Ngoài ra, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn với HNX đối với: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; Báo cáo tài chính năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; Báo cáo tài chính bán niên năm 2022 và bán niên năm 2023; việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn; về kết quả chào bán trái phiếu mã TD1CB2135011; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022 và bán niên 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023; việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn.
Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, Công ty cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 7+9, tòa nhà số 46-48 phố Bà Triệu, phường Hàng Bài, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) bị xử phạt vi phạm hành chính theo Quyết định số 69/QĐ-XPHC với số tiền phạt 92,5 triệu đồng.
Trước đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Hòa Bình không báo cáo phương án khắc phục được HĐQT Công ty thông qua về việc không đáp ứng việc duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;
Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo yêu cầu của UBCKNN tại các công văn số 3546/UBCK-QLKD ngày 12/6/2023, công văn số 979/UBCK-QLKD ngày 6/3/2023, công văn số 3326/UBCK-QLKD ngày 1/6/2022, công văn số 4648/UBCK-QLKD ngày 21/7/2022) theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP), được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Cũng với lý do không công bố thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật Công ty cổ phần Sapphire Coast (địa chỉ tại 410 Hùng Vương, phường Vĩnh Trung, quận Thanh Khê, TP.Đà Nẵng) bị phạt hành chính theo Quyết định số 71/QĐ-XPHC với mức phạt tiền 92,5 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty cổ phần Sapphire Coast không công bố định kỳ với HNX về Báo cáo tài chính năm 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ năm 2022 và bán niên năm 2023 được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện;
Công ty công bố thông tin đến HNX không đúng thời hạn về Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022, Báo cáo tài chính bán niên 2022, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023.
Bạch Hiền
