UBCKNN xử phạt quỹ đầu tư ngoại Dragon Capital

Trong thông báo mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam.

Theo quyết định xử phạt, Dragon Capital Việt Nam bị phạt với tổng số tiền 125 triệu đồng vào ngày 6/11. Lý do là công ty đã vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch).

Dragon Capital Việt Nam được thành lập bởi hai tổ chức tài chính hàng đầu Việt Nam là Dragon Capital và Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư Việt Nam, có vốn điều lệ hơn 311 tỷ đồng.

Từ tháng 12/202, ông Dominic Scriven, quốc tịch Anh trở thành Chủ tịch HĐQT Dragon Capital. Ông tốt nghiệp Đại học Exeter với hai bằng đại học chuyên ngành Luật và Xã Hội, có hơn 30 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực đầu tư từ Luân Đôn đến Hồng Kông và nay là thị trường Việt Nam. Ông theo học Tiếng Việt ở trường Đại Học Hà Nội hai năm trước khi đồng sáng lập công ty Dragon Capital vào năm 1994.

Dragon Capital hiện là cổ đông lớn của loạt doanh nghiệp danh tiếng trên sàn chứng khoán. Mới đây nhất, Dragon Capital báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của Tổng Công ty CP Xuất nhập khẩu và Xây dựng Việt Nam - Vinaconex (mã VCG, sàn HoSE).

Theo đó, quỹ thành viên gồm Vietnam Enterprise Investments Limited đã hoàn tất mua vào 1,3 triệu cổ phiếu VCG trong ngày 2/11, qua đó nâng sở hữu từ 8,44 triệu cổ phiếu lên 9,74 triệu cổ phiếu, chiếm tỉ lệ 1,82%.

Sau giao dịch trên, nhóm Dragon Capital đã nâng tổng lượng sở hữu từ 25,79 triệu cổ phiếu, chiếm tỉ lệ 4,82% lên 27,09 triệu cổ phiếu, chiếm 5,07%; qua đó trở thành cổ đông lớn của Vinaconex từ ngày 6/11.