Vi phạm công bố thông tin, 2 doanh nghiệp và 1 nhà đầu tư cá nhân bị xử phạt

Ngày 10/10/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định số 407/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Dịch vụ bưu chính viễn thông Sài Gòn (MCK : SPT).

Theo đó, SPT bị UBCKNN nước phạt hành chính 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật đối với các tài liệu sau: Báo cáo tài chính quý I,II,III,IV/2023 và quý I,II/2024; Báo cáo tài chính soát xét 6 tháng năm 2023, 2024; Báo cáo tài chính năm 2022, năm 2023 đã được kiểm toán; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, bán niên năm 2023 và năm 2024; Báo cáo thường niên năm 2023.

Ngoài SPT, Công ty cổ phần AAV Group (MCK: AAV) cũng bị UBCKNN phạt hành chính với tổng tiền phạt 305 triệu đồng.

Cụ thể, theo Quyết định số 1103/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với AAV Group của UBCKNN, doanh nghiệp này bị phạt 175 triệu đồng do không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành tại ĐHĐCĐ gần nhất theo quy định.

HĐQT AAV đã thông qua việc thay đổi số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2021. Tuy nhiên, Công ty không thực hiện báo cáo ĐHĐCĐ thường niên gần nhất (năm 2022) về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán riêng lẻ năm 2021.

Tiếp đến, AAV bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: BCTC riêng, hợp nhất năm 2023 đã kiểm toán; Giải trình chênh lệch trước và sau kiểm toán BCTC năm 2023.

Ngoài ra, AAV bị phạt 65 triệu đồng do Công ty công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật tại Báo cáo thường niên theo mẫu quy định tại Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư số 96/2020/TT-BTC) và tại Báo cáo tình hình quản trị công ty theo mẫu quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC.

Cũng trong ngày 10/10/2024, bà Nguyễn Thương Hiền bị UBCKNN xử phạt hành chính do đã có hành vi: Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Bà Nguyễn Thương Huyền đã mua 7.009.378 cổ phiếu của Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng (MCK: SHG), tương ứng 70.093.780.000 đồng theo mệnh giá vào ngày 28/7/2023 dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 0% lên 25,96% nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Với vi phạm trên, bà Huyền bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.

Không những thế, bà Huyền còn bị áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;

bà Nguyễn Thương Hiền cũng bị buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

PV