Vì sao Digi Invest bị xử phạt hành chính?
Do vi phạm quy định trong phân phối chứng chỉ quỹ và không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định, Digi Invest bị xử phạt hành chính 125 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 135/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Digi Invest.
Theo đó, Digi Invest bị xử phạt 40 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 29 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi vi phạm quy định trong phân phối chứng chỉ quỹ.
Cụ thể, doanh nghiệp đã cung cấp cho nhà đầu tư Bản cáo bạch có hiệu lực từ ngày 19/4/2024 của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital, tuy nhiên đây không phải là Bản cáo bạch mới nhất. Bản cáo bạch mới nhất của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital là bản cập nhật, sửa đổi, bổ sung có hiệu lực từ ngày 1/10/2024 (theo công bố thông tin ngày 16/9/2024 của Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital về việc sửa đổi, bổ sung Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital).
Ảnh minh họa
Đồng thời, Digi Invest còn bị xử phạt 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Cụ thể, doanh nghiệp đã không thực hiện báo cáo năm 2024 về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm.
Như vậy, với các hành vi vi phạm nêu trên, Digi Invest bị UBCKNN xử phạt hành chính tổng số tiền là 125 triệu đồng.
Về Công ty Cổ phần Digi Invest, doanh nghiệp được thành lập từ tháng 2/2022, ngành nghề kinh doanh chính là hoạt động hỗ trợ dịch vụ tài chính chưa được phân vào đâu. Trụ sở chính đặt tại Tầng 2, tòa nhà Golden West, số 2 đường Lê Văn Thiêm, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, Hà Nội.
Khi mới thành lập, doanh nghiệp có vốn điều lệ 1 tỷ đồng với 3 cổ đông sáng lập. Trong đó, ông Nguyễn Trường Sơn- Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Người đại diện theo pháp luật của công ty tại thời điểm này, góp vốn 340 triệu đồng (tỷ lệ 34%).
Tháng 4/2022, Digi Invest thực hiện nâng vốn điều lệ lên gấp 10 lần vốn điều lệ ban đầu, ở mức 10 tỷ đồng, 100% là nguồn vốn tư nhân. Đến tháng 3/2023, doanh nghiệp tiếp tục nâng vốn lên mức hơn 20,4 tỷ đồng.
Theo cập nhật mới nhất ngày 11/12/2024, ông Nguyễn Đức Hải (SN 1982) lên thay thế vị trí Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Người đại diện theo pháp luật của Digi Invest thay ông Nguyễn Trường Sơn.
Ngoài Digi Invest, ông Hải còn là Người đại diện theo pháp luật của Công ty Cổ phần Công nghệ Lafin và Hộ kinh doanh Nguyễn Đức Hải 1982.
Còn ông Sơn hiện đang là Người đại diện theo pháp luật của một số doanh nghiệp đang hoạt động gồm Công ty Cổ phần Đầu tư và Tư vấn Kim Cương, Công ty Cổ phần Thương mại FSA.
Khánh Hân