Vướng loạt vi phạm, Chứng khoán Dầu khí bị phạt 860 triệu đồng

Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí (mã: PSI) vừa công bố về việc nhận được quyết định xử phạt từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

Theo Quyết định số 223/QĐ-XPHC ngày 27/5, Chứng khoán Dầu khí đã có nhiều hành vi vi phạm.

Thứ nhất, Chứng khoán Dầu Khí vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, ngày 16/08/2023 và ngày 04/08/2023, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán. Với hành vi này, PSI bị phạt tiền 137,5 triệu đồng.

Thứ hai, Chứng khoán Dầu khí bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty bố trí 02 nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên phiếu lệnh ở phần nhân viên nhận lệnh của một số khách hàng vào các ngày 16/08/2023, 04/08/2023 và 12/07/2024. Với hành vi này, PSI bị phạt 70 triệu đồng.

Thứ ba, Chứng khoán Dầu khí không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. Cụ thể, công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của tổ chức phát hành là Công ty cổ phần FECON (mã trái phiếu FCNH2325001). Trong đó, Bản CBTT chưa nêu thông tin về giá trị tài sản, hiện trạng pháp lý của tài sản bảo đảm nêu trên, tên tổ chức định giá. Với hành vi này, PSI bị phạt 225 triệu đồng.

Thứ tư, công ty cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Công ty phối hợp, hỗ trợ cho bên thứ ba thực hiện góp vốn cho khách hàng mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ tài chính thông qua việc ký kết đề nghị cho vay, hợp đồng vay vốn từng lần, hợp đồng quản lý tiền từ tài khoản chứng khoán tự động khi chưa báo cáo UBCKNN. Với hành vi này, PSI bị phạt 250 triệu đồng.

Thứ năm, PSI không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố thông tin báo cáo kiểm toán tình hình sử dụng số tiền thu được từ các đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ còn dư nợ tại ngày 31/12/2022 và tại 30/6/2023 của Công ty. Với hành vi này, công ty bị phạt 85 triệu đồng.

Cuối cùng, Chứng khoán Dầu khí không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, công ty không lưu giữ đầy đủ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua trái phiếu do Công ty thực hiện theo ủy quyền của các tổ chức phát hành. Với hành vi này, PSI bị phạt 92,5 triệu đồng.

Tình tiết tăng nặng là vi phạm hành chính nhiều lần cộng với tái phạm. Tình tiết giảm nhẹ là đã tích cực hỗ trợ cơ quan chức năng xử lý vi phạm.

Tổng số tiền phạt là 860 triệu đồng.

Năm 2025, PSI đặt mục tiêu doanh thu hơn 383 tỷ đồng, tăng 10% so với thực hiện 2024. Lợi nhuận sau thuế kỳ vọng đạt 30 tỷ đồng, tăng 15%. Trong đó, hoạt động dịch vụ chứng khoán tiếp tục giữ vai trò trụ cột, dự kiến đem về 214 tỷ đồng, chiếm 56% tổng doanh thu. Doanh thu từ hoạt động đầu tư và nguồn vốn dự kiến đạt 143 tỷ đồng, tăng mạnh 32% và chiếm gần 37%. Các mảng còn lại như tư vấn tài chính, nghiên cứu, phân tích đóng góp tỷ trọng nhỏ.

Trong quý I/2025, PSI mang về doanh thu hoạt động 95,3 tỷ đồng, tăng 3% cùng kỳ. Lợi nhuận sau thuế đạt 8,3 tỷ đồng, giảm 20%, chủ yếu do chi phí tăng gần 7%. Sau 3 tháng đầu năm, Công ty đã thực hiện được 25% kế hoạch doanh thu và 28% kế hoạch lợi nhuận năm.

Hà Ly