Tại phiên xét xử đầu tiên ngày 8/5, TAND TP Hà Nội thẩm vấn các bị cáo trong vụ án thao túng chứng khoán đối với cổ phiếu BII, TGG xảy ra tại Louis Holdings. Theo đó, bị cáo Đỗ Thành Nhân - cựu Chủ tịch Louis Holdings phủ nhận cáo buộc thao túng chứng khoán và vai trò chủ mưu vụ án.
Đỗ Thành Nhân khai lần đầu tiên tham gia thị trường chứng khoán, không có trình độ, không biết gì về thị trường, hoàn toàn làm theo sự hướng dẫn của Công ty Trí Việt.
Về hành vi lập nhiều tài khoản chứng khoán rồi mua bán chéo, Đỗ Thành Nhân lý giải do cần mua số lượng cổ phiếu lớn nên phải mở nhiều tài khoản để có thể vay nhiều tiền. Bị cáo cho biết, ban đầu nghĩ việc mua bán chéo là không vi phạm, đến khi bị cơ quan điều tra khởi tố mới nhận ra "sai lầm".
Về việc ai là người lập và quản lý 17 tài khoản chứng khoán, Nhân khai là sau khi bản thân đăng ký mở tài khoản và vận động 16 nhân viên, người nhà cùng mở tài khoản giao dịch tại Công ty Chứng khoán Trí Việt, Nhân đã giao toàn bộ 17 tài khoản này cho Đỗ Đức Nam (cựu Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt) quản lý.
Về việc sử dụng nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt để thao túng cổ phiếu, bị cáo Nhân khai mục đích dùng nguồn tiền đó là để mua gom 2 mã cổ phiếu BII và TGG cho đến khi nào nắm được quyền chi phối sở hữu (51%) thì dừng. Bị cáo nói hoàn toàn không có động cơ thao túng chứng khoán và bản thân không nhận thức được vi phạm vì không biết gì về chứng khoán.
Về số tiền hưởng lợi sau giao dịch, cựu Chủ tịch Louis Holdings khai số tiền hưởng lợi là giao dịch thỏa thuận chứ không phải là mua bán ra thị trường. Sau khi mở các tài khoản thì giao lại cho Công ty CP Chứng khoán Trí Việt quyết định mua bán.
Đỗ Thành Nhân phủ nhận cáo buộc chủ mưu, cầm đầu vụ án. Hàng ngày Nam báo cho Nhân là có thể mua được mã nào, số lượng bao nhiêu, giá bao nhiêu rồi yêu cầu Nhân chuẩn bị tiền. "Bị cáo chỉ chuẩn bị nguồn tiền nạp vào tài khoản để thực hiện các giao dịch. Mong hội đồng xét xử xem xét lại vai trò của bị cáo, vì không phải là người chỉ đạo", ông Nhân nói tại tòa.
Cáo trạng xác định giai đoạn 2020 - 2021, Đỗ Thành Nhân lập ra hệ sinh thái Louis Holdings từ việc mua lại một số công ty có chứng khoán nguy cơ bị hủy niêm yết. Theo đó, Đỗ Thành Nhân câu kết với Đỗ Đức Nam sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của mình.
Đồng thời, nhóm bị cáo dùng nguồn tiền của Công ty CP Quản lý tài sản Trí Việt (cũng do Phạm Thanh Tùng làm Chủ tịch HĐQT) cho vay dưới hình thức hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán để chỉ đạo lãnh đạo và nhân viên dưới quyền của mình thực hiện hành vi giao dịch mua bán thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG. Nam đã đề xuất để Công ty CP Quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm Nhân vay hơn 748 tỷ đồng.
Từ nguồn tiền này, Đỗ Đức Nam, Đỗ Thành Nhân đã chỉ đạo cấp dưới sử dụng 17 tài khoản chứng khoán liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua bán cổ phiếu mã BII, TGG tạo ra cung cầu giả tạo; liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG vào thời điểm đóng cửa thị trường tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII, TGG…
Điều này dẫn tới cổ phiếu BII khi nhóm Nhân mua vào tháng 1/2021 chỉ có giá 1.000 - 6.500 đồng/cổ phiếu, đến ngày 18/9/2021 lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu. Cổ phiếu mã TGG khi mua vào tháng 2/2021 có giá 1.800 - 5.000 đồng/cổ phiếu, đến ngày 22/9/2021 lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu.
Viện kiểm sát cáo buộc đến ngày 6/10/2021, nhóm Đỗ Thành Nhân bán tháo 2 mã cổ phiếu, thu lợi bất chính tổng số tiền hơn 154 tỷ đồng. Nhân đã dùng số tiền này trả hơn 14 tỷ đồng tiền lãi vay cho Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt.
