Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân có địa chỉ tại TP. Hồ Chí Minh.
Các trường hợp bị xử phạt gồm: CTCP Louis Holdings, CTCP The Golden Group (tên cũ: CTCP Louis Capital), Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương và Lê Quang Nhuận.
Căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, ngày 19/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân trên.
Về hình thức xử phạt, UBCKNN đã Quyết định đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoán mở tại CTCP Chứng khoán Trí Việt và CTCP Chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/1/2024.
Ngoài ra, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 19/01/2024; và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 19/01/2024.
Lý do các trường hợp trên bị xử phạt vì cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG.
UBCKNN cho rằng, căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.
Ngày 19/1/2024, UBCKNN ban hành Quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn như: Cấm các trường hợp trên giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm.
Được biết, trước đó, ngày 20/4/2022, Cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can, thực hiện lệnh bắt tạm giam đối với ông Đỗ Thành Nhân, nguyên chủ tịch Louis Holdings, để điều tra về tội thao túng thị trường chứng khoán hai mã cổ phiếu TGG và BII, thu lợi bất chính hơn 154 tỷ đồng.
Tại phiên tòa sơ thẩm diễn ra vào trung tuần tháng 5/2023, ông Đỗ Thành Nhân bị tuyên phạt 5 năm 6 tháng tù, cấm đảm nhiệm chức vụ, làm việc liên quan chứng khoán 1 năm sau chấp hành án; ông Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt lĩnh án 3 năm tù treo. Hội đồng xét xử tuyên 154 tỷ đồng là thiệt hại vụ án, cần thu hồi để sung công quỹ Nhà nước.
Sau phiên tòa, ông Nhân là người duy nhất kháng cáo, và kháng cáo toàn bộ bản án, với lý do bản án quá nghiêm khắc.
Ngày 9/1 vừa qua, TAND cấp cao tại Hà Nội mở phiên phúc thẩm xét đơn kháng cáo của bị cáo Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Louis Holdings. Ông Nhân đã được giảm án từ 5 năm 6 tháng tù xuống còn 4 năm tù (giảm 18 tháng tù) vì có nhân thân tốt, nộp khắc phục thêm 1 tỷ đồng.
