Xử phạt 3 công ty chứng khoán do vi phạm công bố thông tin

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ba công ty chứng khoán.

Chứng khoán KIS Việt Nam

Cụ thể, Chứng khoán KIS Việt Nam (KIS) bị phạt hành chính 137,5 triệu đồng vì để xảy ra tình trạng cho phép khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản, vi phạm diễn ra rải rác từ tháng 1/2024 đến tháng 8/2025.

Chứng khoán BIS

Công ty Cổ phần Chứng khoán BIS (BISS) bị phạt tổng cộng 480 triệu đồng; trong đó, phạt 77,5 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện. Theo quyết định của UBCKNN, công ty đã bố trí Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ có trình độ chuyên môn là Cử nhân kinh tế, chuyên ngành kinh tế đối ngoại, trong thời gian từ 1/1/2023 đến 14/2/2025, đồng thời kiêm nhiệm vị trí chuyên viên tư vấn đầu tư của Công ty trong thời gian từ 1/1/2023 đến 10/11/2024.

Phạt 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, ngày 7/8/2024, Hội đồng quản trị Công ty ban hành Nghị quyết số 14/2024/ND-HĐQT thông qua phương án sử dụng vốn ngắn hạn, bao gồm việc mua bán chứng chỉ tiền gửi. Ngày 12/8/2024, Công ty đã ký Hợp đồng mua bán chứng chỉ tiền gửi với Ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam Thương Tín (Vietbank) về việc mua chứng chỉ tiền gửi với mệnh giá 215 tỷ đồng, chiếm 55,3% trên tổng tài sản của công ty theo Báo cáo tài chính bán niên năm 2024 được soát xét (trên 10% tổng tài sản của công ty căn cứ vào báo cáo tài chính 06 tháng gần nhất được soát xét). Tuy nhiên, Công ty không thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra sự kiện nêu trên).

Chứng khoán BIS còn bị phạt tiền 150 triệu đồng do báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/8/2024, 30/9/2024, 31/10/2024 và 30/11/2024; phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng.

Chứng khoán ASAM

Công ty cổ phần Chứng khoán ASAM cũng nhận quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền 320 triệu đồng từ UBCKNN trong đợt này do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không gửi Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023 và 2024 đến UBCKNN

Doanh nghiệp này còn tiến hành giao dịch với cổ đông lớn khi chưa được đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị phê duyệt theo đúng quy định.

PV