Xử phạt hành chính 2 công ty chứng khoán
Chứng khoán Thiên Việt và Chứng khoán Vina bị xử phạt mỗi doanh nghiệp 125 triệu đồng do có hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Ảnh minh họa
Ngày 9/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông tin, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 271/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP chứng khoán Thiên Việt (Tầng 15 Toà nhà Harec, số 04 Láng Hạ, Thành Công, Ba Đình, Hà Nội).
Chứng khoán Thiên Việt bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Theo quyết định của UBCKNN, ngày 18/6/2024, Chứng khoán Thiên Việt đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng
Liên quan đến việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN còn ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Vina (Phòng 702, tầng 7 toà nhà Capital Building, số 58 phố Kim Mã, phường Kim Mã, quận Ba Đình, TP.Hà Nội).
Chứng khoán Vina bị phạt tiền 125 triệu đồng với lý do giống với Chứng khoán Thiên Việt. Quyết định của UBCKNN nêu rõ, ngày 18/6/2024, Chứng khoán Vina đã không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.
PV