Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 89/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn có trụ sở chính tại số 14/10 Lê Đại Hành, phường Đông Kinh, thành phố Lạng Sơn, tỉnh Lạng Sơn.
Theo đó, công ty này bị phạt tổng số tiền lên tới 160 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính. Cụ thể, khoản phạt đầu tiên trị giá 85 triệu đồng do Công ty Cổ phần cấp thoát nước Lạng Sơn không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Nghị quyết số 03/NQ-HĐQT ngày 06/5/2021 về việc thay thế người đại diện theo pháp luật (bổ sung ông Đào Nam Phong là người đại diện theo pháp luật).
Ngoài ra, phía công ty còn chậm trễ trong việc công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ trên Báo cáo kiểm toán Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2021.
Cấp thoát nước Lạng Sơn còn bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty công bố thông tin Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không đầy đủ nội dung, trong báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không trình bày giao dịch giữa Công ty với cổ đông lớn là Công ty Cổ phần Quốc tế Sơn Hà đã trình bày tại mục VII.1b Báo cáo tài chính năm 2021.
Bên cạnh đó việc không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty cũng là hành vi vi phạm hành chính và bị phạt tiền 15 triệu đồng.
UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 90/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Mía đường Cần Thơ, tọa lạc tại số 10, đường 1/5, phường Hiệp Thành, thành phố Ngã Bảy, tỉnh Hậu Giang.
Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Theo đó, công ty này không báo cáo UBCKNN các tài liệu: BCTC quý giai đoạn từ 01/01/2021 đến 30/3/2021, giai đoạn từ 01/4/2021 đến 30/6/2021, giai đoạn từ 01/7/2021 đến 30/9/2021, giai đoạn từ 01/10/2021 đến 31/12/2021, giai đoạn từ 01/01/2022 đến 30/3/2022, giai đoạn từ 01/4/2022 đến 30/6/2022, giai đoạn từ 01/7/2022 đến 30/9/2022, giai đoạn từ 01/10/2022 đến 31/12/2022; BCTC soát xét 6 tháng đầu năm 2021 (giai đoạn từ 01/7/2021 đến 31/12/2021); BCTC soát xét 6 tháng đầu năm 2022 (giai đoạn từ 01/7/2022 đến 31/12/2022); Báo cáo thường niên cho năm tài chính kết thúc vào ngày 30/6/2021 và 30/6/2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022; Văn bản giải trình của Công ty đối với ý kiến không phải là chấp nhận toàn phần của tổ chức kiểm toán tại BCTC riêng và hợp nhất cho năm tài chính kết thúc vào ngày 30/6/2021 và ngày 30/6/2022 đã được kiểm toán.
Một số tài liệu khác không được công bố đúng thời hạn, gồm: BCTC riêng và hợp nhất cho năm tài chính kết thúc vào ngày 30/6/2021 và ngày 30/6/2022 đã được kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021.
Cách đó không lâu vào ngày 14/4/2023, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 87/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Licogi 166 có địa chỉ trụ sở chính: Tầng 4, tòa nhà JSC 34, ngõ 164 đường Khuất Duy Tiến, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, Hà Nội.
Quyết định đưa ra phạt tiền 85 triệu đồng đối với Licogi 166 do không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử HNX các tài liệu: BCTC bán niên năm 2021 đã soát xét, BCTC quý IV/2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, BCTC kiểm toán năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2021, BCTC quý I/2022, BCTC quý 2/2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, BCTC bán niên 2022 đã soát xét, BCTC quý III/2022, BCTC quý IV/2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 và BCTC năm 2022 đã kiểm toán.
Tương tự 2 công ty trên, công ty này cũng đã công bố chậm trễ đối với các tài liệu như Báo cáo thường niên năm 2020, BCTC quý I/2021, BCTC quý III/2021.
