Chứng khoán EVS bị xử phạt liên quan việc bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề
Chứng khoán EVS bị xử phạt hành chính do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm Trưởng phòng Môi giới và thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 15/4/2026, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 195/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán EVS (MCK: EVS, sàn HNX). Trụ sở chính tại Tầng 3, 6, 9, số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, Hà Nội.
Theo đó, EVS bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do có hành vi cung cấp không đầy đủ, chính xác các thông tin về khách hàng theo yêu cầu của UBCKNN theo quy định tại Điều 89 Luật Chứng khoán. Cụ thể, công ty cung cấp các dữ liệu liên quan đến giao dịch cổ phiếu bao gồm thông tin định danh thiết bị đặt lệnh giao dịch cổ phiếu và chuyển tiền trực tuyến của nhà đầu tư có sai lệch, không đồng nhất giữa các lần cung cấp.
Ảnh minh họa
Doanh nghiệp cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo quyết định xử phạt của UBCKNN, từ ngày 5/9/2022 đến ngày 5/9/2024, EVS bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm Trưởng phòng Môi giới và thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Ngoài ra, Chứng khoán EVS còn bị phạt 92,5 triệu đồng với hành vi không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2023; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.
Trong diễn biến khác, Chứng khoán EVS đã chốt danh sách cổ đông thực hiện quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên 2026. Đại hội dự kiến diễn ra vào ngày 22/4/2026 dưới hình thức trực tuyến.
Tại đại hội, HĐQT EVS dự kiến trình cổ đông thông qua Báo cáo tổng kết hoạt động của HĐQT năm 2025 và phương hướng hoạt động năm 2026; Báo cáo hoạt động của Thành viên độc lập HĐQT trong Ủy ban Kiểm toán (UBKT) năm 2025; Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh năm 2025 và kế hoạch hoạt động năm 2026 của Ban Tổng Giám đốc; Tờ trình báo cáo tài chính kiểm toán năm 2025 và phương án phân phối lợi nhuận năm 2025; Tờ trình quyết toán thù lao HÐQT, UBKT năm 2025 và phương án thù lao HÐQT, UBKТ năm 2026; Tờ trình bầu thành viên HĐQT, Danh sách ứng cử viên bầu vào HĐQT; ...
Về hoạt động kinh doanh, trong năm 2025, Chứng khoán EVS ghi nhận doanh thu hơn 300 tỷ đồng (tăng 14,7% so với năm trước) trong khi chi phí đã chiếm 280 tỷ đồng và còn phải chịu khoản lỗ khác hơn 2 tỷ đồng. Kết quả doanh nghiệp báo lãi trước thuế 17,8 tỷ đồng, giảm 16,4% so với năm 2024.
PV