Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa qua đã ban hành quyết định về việc xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán KIS (KIS) Việt Nam.
Theo văn bản xử phạt, trong đợt kiểm tra chọn mẫu giai đoạn từ 13/08/2021-08/04/2022, tại một số thời điểm, KIS đã cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù không đủ tiền trên tài khoản giao dịch. Hành vi này vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Do đó, KIS bị xử phạt 137,5 triệu đồng.
Chứng khoán KIS Việt Nam là một trong 5 công ty chứng khoán giúp Tập đoàn Tân Hoàng Minh phát hành trái phiếu ra thị trường trong thời gian 2021 - 2022.
Cụ thể, Chứng khoán KIS Việt Nam ký hợp đồng tư vấn, đại lý phát hành trái phiếu cho gói trái phiếu 450 tỷ đồng với Công ty Cung điện mùa Đông (thành viên của Tân Hoàng Minh), làm đại diện trái chủ, nhận tài sản bảo đảm.
Ngoài ra, Chứng khoán KIS Việt Nam còn ký hợp đồng tư vấn, chuẩn bị hồ sơ chào bán cho 2 gói trái phiếu trị giá 1.900 tỷ đồng và gói trái phiếu 1.100 tỷ đồng cho Công ty Cung Điện mùa đông. Tuy nhiên, các gói trái phiếu này chưa kịp hoàn thành thì bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi vào tháng 4/2022.
Liên quan đến vụ việc này, hồi tháng 10/2022, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính Chứng khoán KIS Việt Nam số tiền 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Theo đó, Chứng khoán KIS Việt Nam đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của Công ty Cổ phần Cung điện Mùa đông (thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh) gồm đợt 1 chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2 chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/2021 và đợt 3 chào bán 1.900 tỷ đồng tháng 3/2022. Tuy nhiên, công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ.
Trong đó, phương án phát hành của 3 đợt chào bán nêu trên đã được ĐHĐCĐ của Cung điện Mùa đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu.
Bên cạnh đó, tại Nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành, ĐHĐCĐ ủy quyền cho HĐQT lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Tuy nhiên, sau đó Cung điện Mùa đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do Chủ tịch HĐQT ký mà chưa có Nghị quyết/Quyết định của HĐQT thông qua các phương án phát hành chi tiết này.
Chưa dừng lại, các bản công bố thông tin trước đợt phát hành của Cung điện Mùa đông còn chưa đảm bảo đầy đủ thông tin như không có thông tin về những người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành trái phiếu, không có thông tin Chủ tịch HĐQT của tổ chức phát hành là Cung điện Mùa đông, không có thông tin về tổ chức tư vấn là KIS.
Tại mục VIII phụ lục kèm theo bản công bố thông tin cho đợt 1 và đợt 2 có báo cáo tài chính kiểm toán năm 2019, tuy nhiên các hồ sơ kèm theo bản công bố thông tin không có BCTC kiểm toán 2019 mà chỉ có BCTC năm 2019 chưa được kiểm toán.
Về tình hình kinh doanh, Báo cáo tài chính quý III/2023 cho thấy Chứng khoán KIS Việt Nam có hoạt động kinh doanh tăng trưởng tích cực. Doanh thu hoạt động tăng 44% so với cùng kỳ, đạt hơn 787 tỷ đồng. Doanh thu môi giới tăng hơn 80%, đạt gần 137 tỷ đồng. Lãi cho vay và phải thu đạt mức tăng 40%.
Mảng tự doanh cũng đạt kết quả tích cực. Cụ thể, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt 471,3 tỷ đồng, tăng 81% so với cùng kỳ. Dù khoản lỗ tài sản FVTPL tăng 30% lên 408,6 tỷ đồng, KIS Việt Nam vẫn báo lãi tự doanh gần 60 tỷ đồng.
Kết quả, Chứng khoán KIS Việt Nam lãi ròng gần 144 tỷ đồng trong quý III năm nay, gấp 6 lần cùng kỳ. Lũy kế 9 tháng đạt lợi nhuận 328 tỷ đồng, tăng 160% so với cùng kỳ.
