Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 272/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lại Trung Dũng (Thanh Xuân, Hà Nội) vì hành vi mua "chui" cổ phiếu.
Ông Dũng là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Phát triển công trình Viễn thông (MCK: TEL, UPCoM). Ngày 7/7/2021, ông Dũng đã mua 83.400 cổ phiếu TEL nhưng không đăng ký chào mua công khai. Sau giao dịch, ông Dũng nắm giữ 1.314.350 cổ phiếu tương ứng tỷ lệ 26,287% vốn điều lệ trở thành cổ đông có quyền biểu quyết của TEL .
Do đó, UBCKNN đã xử phạt ông Dũng số tiền 100 trăm triệu đồng đã có hành vi vi phạm hành chính không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật chứng khoán.
Bên cạnh bị phạt tiền, ông Lại Trung Dũng còn bị buộc phải thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả. Cụ thể, ông Lại Trung Dũng bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;
Cùng với đó, ông này bị buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký 19/4/2023.
Trên thị trường, cổ phiếu TEL đang niêm yết trên sàn UPCoM, có thanh khoản khá thấp. Kết thúc phiên 21/4 ở mức thị giá 4.400 đồng/cổ phiếu..
Cũng trong tuần qua, UBCKNN có quyết định xử phạt một số doanh nghiệp vi phạm việc công bố thông tin.
Cụ thể, Công ty Dịch vụ Bưu chính Viễn thông Sài gòn bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo các tài liệu theo quy định: Báo cáo tài chính cả 4 quý năm 2021, năm 2022; báo cáo tài chính soát xét 6 tháng năm 2021, 2022; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, năm 2022; văn bản giải trình của công ty đối với ý kiến ngoại trừ của tổ chức kiểm toán tại Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021 đã được kiểm toán; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021 đã được kiểm toán.
Công ty cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn (NLS) bị phạt tổng cộng 160 triệu đồng vì nhiều lỗi vi phạm. Trong đó, 85 triệu đồng là tiền phạt cho hành vi không công bố các tài liệu theo quy định: Nghị quyết về việc thay thế người đại diện theo pháp luật là ông Đào Nam Phong; công bố thông tin không đúng thời hạn với giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ trên báo cáo kiểm toán, báo cáo tài chính năm 2021.
Ngoài ra, 15 triệu đồng vì không bổ nhiệm người phục trách quản trị công ty; 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (các tài liệu gồm: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không đầy đủ nội dung, cụ thể: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không trình bày giao dịch giữa Công ty với cổ đông lớn là Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà đã trình bày tại mục VII.1b Báo cáo tài chính năm 2021).
Công ty cổ phần Mía đường Cần Thơ bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố nhiều tài liệu...
