Ngày 18/01/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Việt Tín.
Chứng khoán Việt Tín (VTSS) bị phạt tổng cộng 270 triệu đồng cho 3 lỗi vi phạm. Trong đó, Chứng khoán Việt Tín bị phạt 125 triệu đồng vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty này đã cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.
Tiếp đến, Chứng khoán Việt Tín bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN bằng văn bản trong vòng 03 ngày kể từ ngày xảy ra sự kiện đầu tư vượt quá hạn mức.
Ngoài ra, VTSS phải đóng phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi nhận được văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp.
VTSS được thành lập năm 2006 với vốn điều lệ 50 tỷ đồng. Tính tới nay, Công ty có vốn điều lệ 138 tỷ đồng.Hoạt động kinh doanh của công ty không mấy tích cực với nhiều năm thua lỗ trong giai đoạn 2011 tới nay. Tính đến 30/09/2023, VTSS ghi lỗ lũy kế hơn 48 tỷ đồng.
Hồi tháng 11/2023 một công ty chứng khoán cũng bị xử phạt với lỗi tương tự. Đó là CTCP Chứng khoán KIS (KIS) Việt Nam bị xử phạt 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, trong đợt kiểm tra chọn mẫu giai đoạn từ 13/08/2021-08/04/2022, tại một số thời điểm, KIS đã cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù không đủ tiền trên tài khoản giao dịch.
Tương tự, tháng 9/2023, CTCP Chứng khoán DNSE cũng bị xử phạt do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, DNSE bị phạt với số tiền 125 triệu đồng. Lý do là tại ngày 18/1/2022, công ty cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
