Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa thông báo xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Chu Thị Lương (Địa chỉ: BT12-08, Khu đô thị mới Văn Phú, phường Phú La, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội) về hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bà Chu Thị Lương là vợ ông Đỗ Quý Hải, Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư Hải Phát (Hải Phát Invest - HPX: HoSE). Lý do xử phạt là do bà Lương đã bán 2.564.700 cổ phiếu HPX vào ngày 30/11/2022 mà không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch. Do đó, bà Lương bị xử phạt 512,94 triệu đồng.
Tương tự, UBCKNN cũng đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính 206,48 triệu đồng đối với ông Đỗ Quý Đường (Địa chỉ: Số 2, Ngõ 133, đường Lê Lợi, phường Nguyễn Trãi, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội). Ông Đỗ Quý Đường là em trai ông Đỗ Quý Hải. Cá nhân này cũng đã bán 1.032.400 cổ phiếu HPX cùng ngày 30/11/2022 nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch.
Ngoài phạt tiền, vợ và em trai Chủ tịch HĐQT Hải Phát Invest còn bị đình chỉ giao dịch trong thời gian 4 tháng.
Đáng nói, trong thời gian thực hiện hai giao dịch trên, gia đình ông Đỗ Quý Hải còn liên tục bị các công ty chứng khoán bán giải chấp cổ phần. Cùng phiên 30/11/2022 đã ghi nhận khối lượng cổ phiếu HPX khớp lệnh kỷ lục lên đến 165 triệu đơn vị, tương ứng giá trị giao dịch lên đến gần 1.400 tỷ đồng.
Từ đầu năm 2022 tới nay, Chủ tịch Đỗ Quý Hải đã bị bán ra 25,65% vốn điều lệ để giảm sở hữu từ 40,04% về còn 14,39%. Trong đó, chủ yếu là bị các công ty chứng khoán bán giải chấp cuối năm 2022 và đầu năm 2023. Gần đây nhất, ngày 23/3, ông Hải bị bán giải chấp hơn 1 triệu cổ phiếu.
Trong năm 2022, bà Chu Thị Lương cũng giảm sở hữu từ 3,75% về còn 2,05% vốn điều lệ. Ông Đỗ Quý Đường giảm sở hữu từ 1% về còn 0,17% vốn điều lệ. Ông Đỗ Quý Thành, Phó Tổng giám đốc bán ra toàn bộ 2,93% vốn điều lệ để giảm sở hữu về 0 cổ phiếu.
Nhóm quỹ liên quan Dragon Capital bán ra toàn bộ 36.213.187 cổ phiếu HPX để giảm sở hữu từ 11,91% vốn điều lệ về 0% vốn điều lệ. Trong đó, Vietnam Enterprise Investments Limited bán toàn bộ 26.545.716 cổ phiếu; Amersham Industries Limited bán toàn bộ 7.883.486 cổ phiếu; và Wareham Group Limited bán toàn bộ 1.783.985 cổ phiếu.
Tại thời điểm đó, cổ phiếu HPX bất ngờ quay đầu tăng trần lên 9.100 đồng/cp. Trước khi ghi nhận số cổ phiếu khớp lệnh kỷ lục, giá cổ phiếu HPX có chuỗi ngày dài liên tục giảm sàn tắt thanh khoản từ trung tuần tháng 11. Đóng cửa phiên giao dịch ngày 14/4, cổ phiếu HPX giảm 160 đồng về 4.250 đồng/cổ phiếu.
Trong một diễn biến khác, cổ phiếu HPX mới đây bị HoSE liệt vào danh sách chứng khoán không đủ điều kiện ký quỹ. Nguyên nhân là do Công ty chậm công bố thông tin Báo cáo tài chính năm 2022 đã kiểm toán quá 5 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn công bố thông tin.
Ngày 31/3/2023, Đầu tư Hải Phát ra văn bản trình UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM xem xét, chấp thuận cho Công ty tạm hoãn công bố Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022 chậm nhất đến hết ngày 20/5/2023.
Đầu tư Hải Phát đưa ra lý do, ngày 6/1/2023, HĐQT đã ban hành nghị quyết thông qua việc triệu tập họp ĐHĐCĐ bất thường để xin ý kiến cổ đông thông qua việc thay đổi đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2022. Cuộc họp dự kiến diễn ra ngày 4/3. Tuy nhiên, cuộc họp đã không diễn ra do không đủ điều kiện để tiến hành theo quy định. Do đó, việc kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2022 của Công ty bị kéo dài so với dự kiến.
UBCKNN không đồng ý cho Đầu tư Hải Phát gia hạn thời gian nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022. Lý do đề nghị gia hạn nộp Báo cáo tài chính của doanh nghiệp này không thuộc trường hợp bất khả kháng theo quy định tại khoản 1 Điều 8 Thông tư 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
