Maroon Bells
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 253/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Maroon Bells (trụ sở tại 248A Nơ Trang Long, Phường 12, Quận Bình Thạnh, TP.HCM).
Cụ thể, Maroon Bells bị phạt tiền 85 triệu đồng theo điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguyên nhân là do doanh nghiệp này không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật: không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX)các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Báo cáo tài chính năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021.
Rivera
Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 258/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần đầu tư Rivera (P903, Tầng 9 tòa nhà Diamond Plaza, 34 Lê Duẩn, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP.HCM) số tiền: 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Rivera bị xử phạt do không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX đối với các tài liệu: Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022, Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2020, Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên 2022, BCTC năm 2020, BCTC năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022, Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, BCTC năm 2022, Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn đối với các tài liệu: BCTC bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021).
Lĩnh Phong – C.O.N.I.C
Theo Quyết định số 254/QĐ-XPHC của UBCKNN về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán,Công ty cổ phần Xây dựng đầu tư và phát triển Lĩnh Phong – C.O.N.I.C (Lô 13B Khu dân cư Conic, Nguyễn Văn Linh, xã Phong Phú, huyện Bình Chánh, TP.HCM) bị phạt tiền 92,5 triệu đồng theo điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.
Nguyên nhân là vì Lĩnh Phong – C.O.N.I.C không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 06 tháng năm 2021, Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022 và 06 tháng năm 2023; gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Báo cáo tài chính năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu CONIC.2020 (Công ty CBTT không đúng thời hạn 8 lần tương ứng với 8 đợt mua lại trái phiếu trước hạn), Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022).
