Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định đưa CTCP Chứng khoán phố Wall (MCK: WSS, sàn HNX) vào tình trạng cảnh báo. Thời hạn cảnh báo từ ngày 11/9/2023 đến ngày UBCKNN có quyết định đưa CTCP Chứng khoán phố Wall ra khỏi tình trạng cảnh báo.
Quyết định này được đưa ra chỉ hơn 1 tháng sau khi Chứng khoán Phố Wall bị xử phạt hành chính vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Cụ thể, ngày 24/7, UBCKNN ban hành Quyết định số 623/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Chứng khoán Phố Wall.
Theo đó, WSS bị phạt 187,5 triệu đồng với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán theo Điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Thứ hai, WSS bị phạt tiếp 275 triệu đồng về hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản theo quy định tại Điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Thứ ba, WSS bị phạt 65 triệu đồng với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Đó là công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.
Bên cạnh đó, Chứng khoán Phố Wall còn bị phạt về hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023. Với hành vi này, công ty bị phạt 175 triệu đồng và buộc khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Tổng số tiền Chứng khoán Phố Wall bị phạt là 702,5 triệu đồng.
Hồi tháng 3/2022, WSS bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.
Chứng khoán Phố Wall có địa chỉ: Tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội. Công ty được thành lập năm 2007 bởi các cổ đông là những doanh nghiệp có tiềm lực tài chính lớn, gồm có: CTCP Cáp và Vật liệu viễn thông (SACOM), Tổng Công ty Đức Giang và một số cổ đông cá nhân. Hiện người đại diện pháp luật là ông Nguyễn Đình Tú.
Ngoài ra, ông Nguyễn Đình Tú còn là người đại diện pháp luật của CTCP Đầu tư và Phát triển Đô thị Phố Wall, CTCP Siêu thị online An Toàn ATMART; CTCP Bách hóa POPOMART, CTCP Đầu tư và Phát triển Năng lượng tái tạo SolaGroup.
